金融界(jiè)4月21日消息 证监(jiān)会有关部(bù)门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案件答(dá)记者问(wèn)。证监会有关(guān)部门负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严(yá自制苏打水可以降尿酸吗，自制苏打水和买的苏打水区别n)打击证券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本(běn)市(shì)场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈(zhà)发行等(děng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事(shì)立体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺(qī)诈发(fā)行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任人员等相关(guān)责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于(yú)依法(fǎ)从严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚(jiān)决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动对(duì)欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上述两案的(de)行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关(guān)责(zé)任(rèn)人作出行政处罚(fá)和市场禁入决(jué)定(dìng)，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储及相关(guān)责任人员进行行(xíng)政处(chù)罚，并对部分(fēn)责(zé)任人(rén)员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公安(ān)机关的沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑(xíng)事(shì)犯(fàn)罪的当事人依法(fǎ)及(jí)时移送公安机(jī)关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适格(gé)投资者及时有(yǒu)效(xiào)地追究违规上(shàng)市公(gōng)司及其相(xiāng)关中介机构等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资本(běn)市场法律责任体系(xì)的重要组成(chéng)部分，是对违法行(xíng)为(wèi)进行立体式追责的(de)重要一环，也(yě)是提(tí)高资(zī)本市(shì)场违法(fǎ)违规成本的(de)重要举措。我会将(jiāng)进(jìn)一步(bù)畅(chàng)通(tōng)投资者权(quán)利救济(jì)渠道，维护投(tóu)资者(zhě)合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是(shì)对于(yú)为上市公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服(fú)务(wù)的证券公司、出具审计报(bào)告的或者法律意见书(shū)的证券服务机(jī)构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关(guān)中介(jiè)机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过责(zé)相当(dāng)的(de)法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等因(yīn)素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中介机(jī)构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机(jī)构(gòu)的责任人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构从业人员的(de)道德水准、专业(yè)能(néng)力、合规风险意识和廉(lián)洁从业(yè)水平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果在(zài)欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现相关中(zhōng)介机构责任人员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重(zhòng)损害投(tóu)资者合法权益，目(mù)前在投资者保护方(fāng)面有哪(nǎ)些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回(huí)购、行政执法当事(shì)人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表人(rén)诉讼等一系(xì)列(liè)投资者(zhě)赔偿(cháng)救(jiù)济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需综合考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的(de)充分性(xìng)和有效性、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护(hù)投资者(zhě)、惩(chéng自制苏打水可以降尿酸吗，自制苏打水和买的苏打水区别)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经收到(dào)泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心发布公(gōng)告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权，申(shēn)请(qǐng)参加该案并转换(huàn)特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特(tè)别代(dài)表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征，能(néng)够(gòu)一(yī)揽子解(jiě)决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者的合法权(quán)益可以在(zài)诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)作为紫晶存储申请首次公开发行股票的(de)保荐(jiàn)机构(gòu)和主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在(zài)主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿(yì)元设(shè)立先行(xíng)赔(péi)付专项基(jī)金（上述金额为公司初步估(gū)算结果，基金规模将根据最终计算的适(shì)格投(tóu)资者损失赔付金额进行(xín自制苏打水可以降尿酸吗，自制苏打水和买的苏打水区别g)调整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付适格投(tóu)资者的(de)投(tóu)资(zī)损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，适格(gé)投资者可以积(jī)极(jí)参与先(xiān)行(xíng)赔付程序(xù)直接获(huò)赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披(pī)露的公告中提(tí)出向(xiàng)证(zhèng)监(jiān)会提交(jiāo)证券期货行政执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券(quàn)法》新(xīn)增了证券领(lǐng)域行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)制度（以下简称当事(shì)人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是(shì)指国务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查(chá)期间，被(bèi)调查的(de)当事人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失(shī)、消除损害(hài)或者(zhě)不良影响并经国务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督管理机(jī)构认可(kě)，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终(zhōng)止案件调(diào)查(chá)的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事(shì)人承诺(nuò)制度的基本(běn)流(liú)程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的(de)确定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的(de)收益或者(zhě)避(bì)免的损失(shī)、当(dāng)事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处(chù)以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭受的损(sǔn)失等诸多(duō)因素。承诺金(jīn)数额通常(cháng)高于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实(shí)现对(duì)申请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行(xíng)政(zhèng)处(chù)理与(yǔ)民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追责与民(mín)事(shì)追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司向我会提交当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依(yī)据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决(jué)定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介机构及其责任人员，下(xià)一(yī)步将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和(hé)紫晶存(cún)储所涉(shè)中介(jiè)机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康达律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在相关(guān)执(zhí)业过(guò)程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，近日已被我会立案。在(zài)紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会(huì)计(jì)师(shī)事务(wù)所、广东恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构启动(dòng)了相关(guān)调查工(gōng)作，后(hòu)续将根(gēn)据(jù)其(qí)在相关执(zhí)业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动(dòng)先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)等情形，依(yī)法进行下一步(bù)处(chù)理。需要指出的(de)是，我们将(jiāng)关(guān)注(zhù)相(xiāng)关中介机构有关责任人员在上述案件中的执业(yè)行为(wèi)，如果发现有关责任人员(yuán)存在(zài)违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构是保障资本(běn)市场高质(zhì)量发(fā)展的重要(yào)力量，中介机构及其从业人员应(yīng)当严(yán)格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉营造(zào)和维护(hù)风清气正的企(qǐ)业文化(huà)和行业(yè)文化，珍视行业(yè)声誉。

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