卡西欧手表是名牌吗，卡西欧手表很掉档次吗　　零容忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会(huì)拟对东北证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到(dào)中国(guó)证监(jiān)会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚(gāng)石股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票及持续督(dū)导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查(chá)完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票(piào)的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发(fā)行对象的(de)认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能(néng)力进行(xíng)核(hé)查(chá)，公司未按要求对本(běn)次非公开发行对象之一(yī)北(běi)京天证(zhèng)远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng) “天卡西欧手表是名牌吗，卡西欧手表很掉档次吗证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司(sī)出 具(jù)的《非公(gōng)开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发行股票发(fā)行过程与(yǔ)认(rèn)购对(duì)象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导(dǎo)期间未(wèi)对募集资(zī)金置换预(yù)投资(zī)金事项审慎(shèn)核查(chá)，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人(rén)郑克国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经(jīng)离(lí)开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东北(běi)证券，在2018年入职了(le)中天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但(dàn)证监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在(zài)全(quán)面注册(cè)制背景下(xià)，继续保持强监管(guǎn)、压实卡西欧手表是名牌吗，卡西欧手表很掉档次吗中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不(bù)仅(jǐn)仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托(tuō)因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式(shì)”股权转让一(yī)事，至(zhì)今(jīn)仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国证(zhèng)监会立案(àn)调查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及减持公(gōng)司股份(fèn)事项(xiàng)均(jūn)属于规定(dìng)不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落(luò)地(dì)，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报(bào)显示(shì)，2023年前(qián)三(sān)个月东北证(zhèng)券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业(yè)务(wù)收(shōu)入增(zēng)加所致。

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