科创板首(shǒu)批退(tuì)市公司，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别发布公告(gào)称，其收到证监会下发(fā)的《行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书(shū)》，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先(xiān)告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及(jí)两名(míng)保代、天健会计(jì)师事务三大球和三小球分别是什么 三大球的起源所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存(cún)在欺(qī)诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流(liú)单据和(hé)验收单(dān)据入账(zhàng)、安排资金回(huí)款、提前确认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明(míng)书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日(rì)，未按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造(zào)假方(fāng)式虚增营业收(shōu)入(rù)、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露对外担(dān)保的问题(tí)。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶存储责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披(pī)露招股书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛(shèng)在公告(gào)的证(zhèng)券发行文三大球和三小球分别是什么 三大球的起源件中隐瞒重要事实(shí)、编造(zào)重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露关联交易、股权(quán)代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市(shì)后三大球和三小球分别是什么 三大球的起源，泽达易(yì)盛及其全资子(zi)公司(sī)浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证监(jiān)会对泽达易盛(shèng)处以非法(fǎ)所(suǒ)募(mù)集(jí)资金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则(zé)被罚款非(fēi)法(fǎ)募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计(jì)算，证监会最(zuì)终(zhōng)对(duì)泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林(lín)应(yīng)处(chù)以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均(jūn)被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大(dà)涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为(wèi)6538户，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家公(gōng)司也进(jìn)入到停牌(pái)及(jí)被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发(fā)布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重(zhòng)大(dà)违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下(xià)发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市告(gào)知书(shū)后(hòu)，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上(shàng)市(shì)委员会就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上(shàng)市委员会(huì)的审(shěn)核意见作出是否终止公(gōng)司股票上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交易所公告对股票作(zuò)出终(zhōng)止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届(jiè)满的下一交易(yì)日起，相关公(gōng)司股票(piào)复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交易(yì)日(rì)。交(jiāo)易所将(jiāng)在退(tuì)市整理期届(jiè)满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院官微发布(bù)消(xiāo)息显示，其已于当(dāng)日收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉(sù)投资者同(tóng)时申请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院称(chēng)，其将依(yī)法审查，及(jí)时(shí)公布(bù)进(jìn)展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽(zé)达易盛及实控人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机(jī)构(gòu)东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事(shì)务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布公(gōng)告称，因在(zài)执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在科(kē)创板上(shàng)市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续(xù)督导(dǎo)等业(yè)务未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监会决(jué)定对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务(wù)中心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关(guān)法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授(shòu)权(quán)，申(shēn)请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉(sù)讼。

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