零容(róng)忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券(quàn)公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股票及持续(xù)督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票的审(shěn)查(chá)反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐机构对(duì)本次发行对象的认购资(zī)金(jīn)来源及合法性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认(rèn)购(gòu)义(yì)务的能力进行核查，公司(sī)未按要求(qiú)对本(běn)次非(fēi)公开发行对象之一北京天证远洋基(jī)金管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开发行股票(piào)发行过(guò)程(chéng)与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持续督导期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查(chá)募(mù)集资金投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的用(yòng)途和(hé)程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项保持(chí)合理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元(yuán)，并(bìng)处(chù)以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的(de)保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数(shù)据，这意味着(zhe)两人(rén)已经离开了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开东(dōng)北证券，在(zài)2018年入(rù)职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北证券(quàn)离职(zhí)，去年(nián)入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂停一缕青丝是什么意思有什么讲究，一缕青丝下一句是什么ng>

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目(mù)已(yǐ)时(shí)隔近(jìn)七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介(jiè)机构(gòu)责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东(dōn一缕青丝是什么意思有什么讲究，一缕青丝下一句是什么g)北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在(zài)65家(jiā)券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林(lín)信托(tuō)因(yīn)自身经营(yíng)发(fā)展需(xū)要等(děng)自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场(chǎng)价格(gé)减持不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大(dà)股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国(guó)证监会(huì)立案(àn)调查期(qī)间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股(gǔ)份事(shì)项均属于(yú)规定不得(dé)减持范畴(chóu)，上(shàng)述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利润3一缕青丝是什么意思有什么讲究，一缕青丝下一句是什么.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要原(yuán)因是(shì)公司投资与销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资(zī)银行业务收入增加所致。