科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布公告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所(suǒ)也对(duì)两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的事先告知书(shū)，两家(jiā)公(gōng)司(sī)的(de)股票自4月24日(rì)开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融(róng)法院消息显示，其收到(dào)12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应(yīng)等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天(tiān)健会计(jì)师事务(wù)所、康达律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在(zài)欺(qī)诈(zhà)发(fā)行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市委审(shěn)议(yì)同意发行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单(dān)据和验(yàn)收单(dān)据入账、安排资(zī)金(jīn)回款、提前(qián)确认(rèn)收入(rù)5公里是多少米 5公里是多少步等方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至(zhì)招股说明书签署日，未按规定披露对(duì)外(wài)担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继(jì)续通过(guò)前述财(cái)务造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露对(duì)外担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入(rù)措施，罗(luó)铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决(jué)定书显示(shì)，其(qí)于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)在公告的(de)证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要(yào)事实(shí)、编造重大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合(hé)同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还存在虚(xū)增在建(jiàn)工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于(yú)欺诈发(5公里是多少米 5公里是多少步fā)行部分，证监会对(duì)泽达易盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募集(jí)资金(jīn)金额20％的(de)处罚(fá)，罚款金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚(fá)款(kuǎn)非法募集资(zī)金的(de)3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对(duì)泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书(shū)应(yīng)岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在(zài)4月21日(rì)市场全(quán)面(miàn)大跌(diē)的行情下，两家(jiā)公司(sī)均有不同幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户(hù)均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也(yě)进入到(dào)停牌及被终止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司(sī)触及《上海证券(quàn)交易所科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大(dà)违法行为(wèi)，将被实施(shī)重大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公(gōng)司均(jūn)收到上交所下发(fā)的(de)拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)的事先(xiān)告知书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根据(jù)规定申请(qǐng)听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市(shì)委员会(huì)就是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)事宜进(jìn)行审议(yì)，并根据上市(shì)委员会的审(shěn)核意见作出是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若股(gǔ)票被终(zhōng)止上市，自(zì)交(jiāo)易(yì)所公告(gào)对(duì)股(gǔ)票作(zuò)出终止上(shàng)市(shì)的决定(dìng)之日后5 个(gè)交易日届满(mǎn)的下一交易(yì)日起，相关公司(sī)股票复牌并进入退市整理期，并在(zài)股(gǔ)票(piào)简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将(jiāng)在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院官(guān)微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金(jīn)融法院(yuàn)称，其(qí)将依法(fǎ)审(shěn)查(chá)，及时(shí)公布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达易盛(shèng)及(jí)实控人、董监高等(děng)，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽(zé)达易(yì)盛(shèng)首次(cì)公开发(fā)行股票并在(zài)科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其(qí)公司(sī)立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心公告称，关注(zhù)到上(shàng)海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。泽达(dá)易(yì)盛是科创板首(shǒu)批被中国(guó)证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法院后(hòu)续受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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