金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部(bù)门(mén)负责(zé)人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件答记(jì)者(zhě)问。证监会有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)实行行(xíng)政(zhèng)、民(mín)事、刑(xíng)事(shì)立(lì)体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会(huì)影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监管机构(gòu)，如何(hé)推动对上述发行人、控股股东(dōng)、实(shí)际控制人、中介机(jī)构及其责任人员等(děng)相关责任主体进行(xíng)立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中(zhōng)央(yāng)国务院对(duì)资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东(dōng)、实际(jì)控制人等(děng)“首(shǒu)恶(è)”坚决(jué)严惩，全(quán)方(fāng)位追责(zé)。如在上述(shù)两案的(de)行政责任方面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达易盛（天津(jīn)）科技股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称(chēng)泽达易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关(guān)责任人员进(jìn)行(xíng)行政处罚，并对部(bù)分责(zé)任人员(yuán)采取证券市(shì)场禁入措(cuò)施。同时，我会加(jiā)强与公安(ān)机关的(de)沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移送公安机(jī)关处理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据(jù)《上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票上市规(guī)则》的(de)规定(dìng)，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资(zī)者及时(shí)有效地追究违规上市公司及(jí)其相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资(zī)本市(shì)场(chǎng)法律责任(rèn)体系的重(zhòng)要组成部分，是对违(wéi)法行为进行立体式追责的重要(yào)一环，也是提高(gāo)资本(běn)市场违(wéi)法(fǎ)违规成(chéng)本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者(zhě)权利救济(jì)渠道(dào)，维护投资(zī)者合(hé)法权(quán)益(yì)，督促市场参与各方归(guī)位尽(jǐn)责，形成资本(běn)市(shì)场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上(shàng)市公司(sī)提供(gōng)保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的(de)证券公(gōng)司、出具审计报告的或(huò)者(zhě)法律意见书的证券服务机构(gòu)等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意(yì)参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将(jiāng)按照(zhào)过责相(xiāng)当的法治(zhì)理念，综合考(kǎo)虑违(wéi)法程度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机(jī)构的责(zé)任人员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介机构(gòu)从业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁(jié)从(cóng)业(yè)水(shuǐ)平等，是(shì)保(bǎo)障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案(àn)件中(zhōng)发现相关中介机构责任(rèn)人员存(cún)在违法违(wéi)规(guī)行为，将依(yī)法依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案(àn)严(yán)重损害(hài)投(tóu)资者合法(fǎ)权益，目(mù)前在投资者保(bǎo)护方(fāng)面(miàn)有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法律法规(guī)规定(dìng)了(le)包括(kuò)协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些(xiē)制(zhì)度各(gè)有优势，对(duì)于(yú)个案中采用何(hé)种(zhǒng)方式(shì)，需(xū)综合考虑不同投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度的适用条件(jiàn)、投(tóu)资者获赔的(de)充分性和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿和(hé)能力等因(yīn)素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易(yì)盛案，上海(hǎi)金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证中小投资者服(fú)务中心发布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加该案(àn)并转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示(shì)退出(chū)”的特征，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的(de)合(hé)法(fǎ)权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公开发(fā)行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其(qí)他中介机(jī)构正在主动筹(chóu)备投(tóu)资(zī)者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专(zhuān)项基金（上(shàng)述金额(é)为公司初(chū)步(bù)估算结果(guǒ)，基金规模将根据(jù)最终计算的适格投资者损失赔(péi)付金(jīn)额进行(xíng)调整），用(yòng)于先行赔付适格(gé)投(tóu)资者(zhě)的投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔(péi)付可(kě)以高效、快(kuài)捷地(dì)解(jiě)决紫晶(jīng)存储案的(de)民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极参(cān)与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告(gào)中(zhōng)提(tí)出(chū)向(xiàng)证(zhèng)监(jiān)会提(tí)交证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度(dù)（以下简称当(dāng)事人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货(huò)违法(fǎ)的单位或者个(gè)人进行调查期间(jiān)，被调(diào)查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良(liáng)影响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构认可，当事(shì)人履行承(chéng)诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理机构终止案件调查的行(xíng)政执法方式。相关法律(lǜ)法规(guī)明确规定了当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度的基(jī)本流(liú)程、适用范(fàn)围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的(de)确(què)定需要综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获得的收益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依(yī)法(fǎ)可能被(bèi)处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法所得的(de)金额(é)，以及投(tóu)资者因当(dāng)事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)所遭受(shòu)的损(sǔn)失(shī)等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常(cháng)高(gāo)于罚(fá)没(méi)款(kuǎn)数额(é)，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺这一程序中(zhōng)，既可(kě)以实现对申(shēn)请人的(de)精(jīng)准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资(zī)者的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制度(dù)可(kě)以一并(bìng)解决案件相关(guān)的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题(tí)，有效提高(gāo)执(zhí)法效能，达到行(1米等于多少mm 1米等于多少厘米xíng)政追责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司向我会(huì)提交当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依(yī)据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实(shí)施规定》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构及其责(zé)任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司、容(róng)诚(chéng)会计师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续将根据其(qí)在相关执业行(xíng)为中(zhōng)的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合其主动(dòng)先行赔付以及申请证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要(yào)指出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注(zhù)相关中介机构(gòu)有关责任人(rén)员在(zài)上述案件(jiàn)中的执业行(xíng)为，如(rú)果(guǒ)发现有关(guān)责任人(rén)员存在违法违规行为(wèi)，将依(yī)法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōn1米等于多少mm 1米等于多少厘米g)介机构是保障资本(běn)市场高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构(gòu)及(jí)其(qí)从业(yè)人员应当(dāng)严格遵(zūn)守法律法规和(hé)职业道(dào)德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清(qīng)气正(zhèng)的企业(yè)文化和行业(yè)文化，珍视行业声(shēng)誉。

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