在(zài)“扶优(yōu)限劣”的(de)基(jī)本(běn)方(fāng)针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露的(de)一则公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在违(wéi)反专业化运营(yíng)原则等四项违规行为(wèi)。根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违(wéi)规行为，时任高级管理(lǐ)人(rén)员黄某(mǒu)应当对此承(chéng)担法律(lǜ)责任，协(xié)会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业(yè)化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《先公四岁而孤全文翻译及注释，先公四岁而孤全文翻译答案业务合作协议(yì)》，由债券发行人关联方(fāng)出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展集团有限公(gōng)司（以下简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合作(zuò)协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金(jīn)”，并由该产品购买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行为不(bù)符合(hé)私募基(jī)金管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投(tóu)资者披露(lù)关联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映雪投资(zī)管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投向上海映(yìng)雪(xuě)在管(guǎn)产品共计5610万元(yuá先公四岁而孤全文翻译及注释，先公四岁而孤全文翻译答案n)。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人，上(shàng)述(shù)交(jiāo)易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者(zhě)进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落(luò)实投资者适当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号(hào)基金(jīn)的投资者(zhě)王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其风险测评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对发生在各(gè)自任(rèn)职期间(jiān)公司的(de)违规行为承担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这(zhè)已经不是(shì)雪(xuě)杉基金首次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务活动(dòng)中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别投(tóu)资者(zhě)的(de)风(fēng)险识(shí)别能力(lì)和风险承担能力进(jìn)行评估、未按照合同(tóng)约定如实向投资(zī)者披露可能(néng)影响投资者合法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三(sān)十(shí)三条规定(dìng)，决定对其采(cǎi)取(qǔ)出具警(jǐng)示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投资居股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型(xíng)为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职(zhí)员工人(rén)数14人(rén)，管理规模(mó)区(qū)间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总经理为汲(jí)培欣，合规(guī)风控负责(zé)人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还(hái)有一家关联公司为深圳(zhèn)市(shì)塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私募股权、创业投资(zī)基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)官网显示(shì)，雪杉基金还(hái)在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台(tái)的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻(xún)找海外(wài)长期稳(wěn)定资产的(de)投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是(shì)通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分析并提取经(jīng)济周(zhōu)期中的趋势性行业和(hé)事件(jiàn)以(yǐ)最大化投资上(shàng)行收(shōu)益，同时引入非公(gōng)开(kāi)市场(chǎng)投资中(zhōng)的个体性估值和内(nèi)在价值分(fēn)析(xī)体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金(jīn先公四岁而孤全文翻译及注释，先公四岁而孤全文翻译答案)官网的新闻动态(tài)便停(tíng)止更新(xīn)。

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