金(jīn)融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门37码鞋内长是多少厘米，37码鞋子内长是多少cm负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及(jí)市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东(dōng)、实(shí)际控制人(rén)、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关责任(rèn)主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具(jù)体而(ér)言(yán)：

　　一是对(duì)于证券发行(xíng)人及(jí)相关控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上述两案的(de)行(xíng)政(zhèng)责任方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天(tiān)津(jīn)）科技股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称泽(zé)达易盛）和广东(dōng)紫晶信息(xī)存储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关(guān)责任(rèn)人作出(chū)行政(zhèng)处罚(fá)和市场禁入(rù)决(jué)定，分别对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进行(xíng)行(xíng)政处(chù)罚，并对部分责任(rèn)人(rén)员(yuán)采取证券市场禁入(rù)措施(shī)。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与公(gōng)安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送公安机(jī)关(guān)处(chù)理，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大(dà)违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资(zī)者及时有效地追究违规上市公司及其相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构等责任主体的(de)民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系(xì)的重要组(zǔ)成部(bù)分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环(huán)，也是提(tí)高资本(běn)市(shì)场(chǎng)违(wéi)法违规(guī)成本的重要(yào)举措。我(wǒ)会将进一步畅通(tōng)投资者(zhě)权利救济(jì)渠道(dào)，维护(hù)投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各(gè)方归位尽责，形成(chéng)资本市(shì)场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐、承(chéng)销服务的证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、出具审计报告的或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构等违(wéi)规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中(zhōng)介机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送司法(fǎ)机关(guān)处理；如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会(huì)将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程(chéng)度(dù)、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责(zé)的执业行为(wèi)付出代价(jià)。

　　四(sì)是关(guān)于中介机(jī)构的责任人员。证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合规风险(xiǎn)意(yì)识和(hé)廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是(shì)保障证券服务(wù)质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等案件中(zhōng)发现相关中(zhōng)介机构责(zé)任人员存在违法违规行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害(hài)投资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法(fǎ)律法规(guī)规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)。这些(xiē)制度各有优势，对于(yú)个案中采用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度(dù)的(de)适用条件(jiàn)、投资(zī)者(zhě)获(huò)赔的充分性(xìng)和(hé)有(yǒu)效(xiào)性(xìng)、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目(mù)标(biāo)都是有效保(bǎo)护投资者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融(róng)法院已经收(shōu)到(dào)泽达(dá)易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中心发布公告，表示密(mì)切关注泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申请参加(jiā)该案(àn)并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉(sù)讼(sòng)。特别代(dài)表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够(gòu)一(yī)揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者的合法权益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股票的(de)保荐机构(gòu)和主承销(xiāo)商，与其他中介机(jī)构正在主动(dòng)筹备投资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元设立(lì)先(xiān)行赔(péi)付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估算结(jié)果(guǒ)，基金规模将根据最终计(jì)算(suàn)的适格投资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者可以(yǐ)积极参与(yǔ)先行赔付程序(xù)直接获(huò)赔，以维护(hù)自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披露(lù)的公告中提出向(xiàng)证(zhèng)监(jiān)会提交证券期货行政执法当事人(rén)承诺申(shēn)请，证监会将(jiāng)如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人(rén)承诺制度是指国(guó)务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构对涉(shè)嫌证(zhèng)券期货违法的(de)单位或者个人进(jìn)行调查期间，被(bèi)调查(chá)的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响并经国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国(guó)务(wù)院证券监督管(guǎn)37码鞋内长是多少厘米，37码鞋子内长是多少cm理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法方式(shì)。相(xiāng)关(guān)法律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制(zhì)度的(de)基本流程(chéng)、适(shì)用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金数(shù)额的确定需(xū)要综(zōng)合考(kǎo)虑当事(shì)人因涉嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获(huò)得的收益或者避免(miǎn)的(de)损失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为依法可(kě)能被处以罚款和没收违法(fǎ)所(suǒ)得的(de)金额，以及投资者因当(dāng)事(shì)人(rén)涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失(shī)等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者(zhě)损失，在证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺这(zhè)一程序中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人的精准打击，也(yě)可(kě)以有效便捷(jié)地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关(guān)的行政处理(lǐ)与民(mín)事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行(xíng)政追(zhuī)责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公司向我(wǒ)会提(tí)交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依(yī)据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依(yī)法依规决定是(shì)否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的(de)证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易37码鞋内长是多少厘米，37码鞋子内长是多少cm盛案中，东兴证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中，我会(huì)对(duì)中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司、容诚会计师(shī)事务所(suǒ)、致(zhì)同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机构启动(dòng)了(le)相关调查工作，后续将根(gēn)据(jù)其在相关执业行为中(zhōng)的勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责情(qíng)况，结合其主(zhǔ)动先行赔付(fù)以及申请(qǐng)证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进(jìn)行下一(yī)步处理。需(xū)要指出的是，我们将关注相关中介(jiè)机(jī)构有关(guān)责任(rèn)人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)依法依规(guī)予(yǔ)以严(yán)处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中介机(jī)构是保障资本市场高质量发展的重要力(lì)量，中介机(jī)构及其从(cóng)业人员(yuán)应(yīng)当严格遵守法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉营造(zào)和维护风清气正的(de)企(qǐ)业文(wén)化和(hé)行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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