在“扶优限劣(liè)”的(de)基本方针下，私(sī)募基金(jīn)行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披(pī)露的一(yī)则公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在违(wéi)反(fǎn)专业化运营(yíng)原(yuán)则等四(sì)项违规行(xíng)为(wèi)。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对(duì)时任雪杉基金(jīn)合规(guī)风控(kòng)负责人(rén)的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网(wǎng)站披露了一(yī)则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法(fǎ)违规行为，时(shí)任高级管(guǎn)理人(rén)员黄某应当(dāng)对此承担(dān)法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四(sì)项违规(guī)行为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业(yè)务(wù)合作协议(yì)》，由债券发行人关(guān)联方出(chū)资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募证券(quàn)投资(zī)基(jī)金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发展集(jí)团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合(hé)作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金(jīn)管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向(xiàng)上海映雪(xuě)投资管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财(cái)务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控负责人(rén)，应当对发生(shēng)在(zài)各自任职期间公司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收警示(shì)函

　　值得注意(yì)的(de)是，这已经不(bù)是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪(xuě)杉基(jī)金出(chū)具警示函。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资(zī)者的风险识别(bié)能力(lì)和风险承担能力进行评(píng)估、未按照合同约定如实向投资(zī)者披(pī)露(lù)可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三(sān)十(shí)三条规定，决定对其(qí)采取出(chū)具警示函的(de)行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募(mù)证券投(tóu)资基金管(第一次见面握手是左手还是右手，与人握手是左手还是右手guǎn)理人，全职员(yuán)工人数14第一次见面握手是左手还是右手，与人握手是左手还是右手人(rén)，管(guǎn)理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合(hé)规(guī)风(fēng)控负(fù)责(zé)人为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的(de)是(shì)，百亿私募(mù)映雪投(tóu)资为雪杉(shān)基金的股(gǔ)东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一家关(guān)联公司为深圳市塔门投(tóu)资(zī)管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显示，雪(xuě)杉基(jī)金还(hái)在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平台的跨境协同效应(yīng)，为投(tóu)资人寻找海(hǎi)外(wài)长(zhǎng)期稳(wěn)定资(zī)产的投资(zī)和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策(cè)略(lüè)是通过追踪资产(chǎn)价格(gé)指数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观(guān)经济(jì)和(hé)估值指标，以(yǐ)分(fēn)析并提取经济周期(qī)中的趋势性行业(yè)和事(shì)件以(yǐ)最(zuì)大化投资上行收益，同时引入非公开市(shì)场投资中的个体性估值(zhí)和(hé)内在价值(zhí)分(fēn)析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定投资的下行(xíng)风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官(guān)网的新闻动(dòng)态便(biàn)停止更新。

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