在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则(zé)等四(sì)项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基金公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月(yuè)；对时任雪杉(shān)基金合规风控(kòng)负责人的黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会(huì)网站披露了(le)一则纪律(lǜ)处(chù)分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对此承担法律(lǜ)责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在(zài)四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作协议(yì)》，由债(zhài)券(quàn)发行人关联方(fāng)出资认(rèn)购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通(tōng)过(guò)深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪(xuě)繁华落幕是什么意思解释，繁华落幕是什么意思？杉与株洲新芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定(dìng)第三方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募(mù)证券投资基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购买指定债券(quàn)。以上行为(wèi)不符合私募基金管理人专(zhuān)业化运营的(de)要求。

　　二是未向(xiàng)投资(zī)者披露(lù)关联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运(yùn)营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉(shān)合(hé)规风(fēng)控负责人(rén)，应当对发(fā)生(shēng)在各(gè)自任职期间公司(sī)的(de)违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意(yì)的是，这已经不是雪杉(shān)基(jī)金首次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事(shì)私募(mù)基金业(yè)务(wù)活动中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤(qín)勉义(yì)务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查等方式对个别投资者的(de)风险识别能力(lì)和风险承担能力(lì)进行评估、未按照合同(tóng)约定如实向投(tóu)资者披露可能影响投资者合法权益(yì)的(de)重大(dà)信息等情形。依据(jù)《私募(mù)管理办(bàn)法(fǎ)》第三十三(sān)条规定，决定(dìng)对其采取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资(zī)居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本(běn)为3250万元(yuán)，机(jī)构(gòu)类型为(wèi)私募证券投资基金管(guǎn)理人(rén)，全(quán)职员工人(rén)数(shù)14人(rén)，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪(xuě)投资(zī)为雪杉(shān)基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪(xuě)杉基金还有一家关联公(gōng)司为(wèi)深(shēn)圳(zhèn)市(shì)塔门投资(zī)管理有限公(gōng)司(sī)，雪(xuě)杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉(shān)基金还(hái)在(zài)香港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投(tóu)资人寻(xún)找海外(wài)长期稳定(dìng)资(zī)产(chǎn)的投资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投(tóu)资策略(lüè)是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以分析(xī)并提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和(hé)事(shì)件以最大化投资上(shàng)行收益，同时引入(rù)非(fēi)公(gōng)开市场(chǎng)投资中(zhōng)的个体性估值和内(nèi)在价值分(fēn)析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官(guān)网的新闻动(dòng)态便(biàn)停止更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 繁华落幕是什么意思解释，繁华落幕是什么意思？