零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公告(gào)称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北(běi)证券(quàn)合计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示(shì)，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行股票及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依(yī)法拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构对本次发(fā)行对象的认购资金来源(yuán)及(jí)合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认购义(yì)务的能力进(jìn)行核查，公司(sī)未(wèi)按要求对本(běn)次非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的(de)资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出(chū)资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在持(chí)续督导期间未(wèi)对募(mù)集资(zī)金置(zhì)换预投(tóu)资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的(de)用途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对(duì)东(dōng)北证券责(zé)令改正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查(chá)询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查(chá)无数(shù)据，这意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年(nián)从东北证券离职，去年入职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已退市，且(qiě)定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍(réng)对东北证券立案(àn)调查并处(chù)以三(sān)倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监(jiān)管、压(yā)实中介机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报(bào)显示，东北(běi)证券(quàn)在(zài)2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股东吉林(lín)信托因(yīn)自身经(jīng)营发展需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价(jià)格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的(de)大股东亚(yà)太集(jí)团“清仓式(shì)”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查(chá)期(qī)间，公(gōng)司(sī)大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公(gōng)司股份(fèn)事(shì)项(xiàng)均属于规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集(jí)团(tuán)和(hé)吉林信托不得(dé)减持公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致(zhì)。

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