在(zài)“扶优限劣”的(de)基(jī)本方针下，私募基金行(xíng)业监管(guǎn)趋(qū)严，近日(rì)又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金业(yè)协会网站披露的一(yī)则(zé)公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金(jīn)合规风控(kòng)负责(zé)人的黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂(zàn)停(tíng)备案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露(lù)了一则纪律(lǜ)处(chù)分事先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行(xíng)为(wèi)，时(shí)任(rèn)高(gāo)级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作(zuò)出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)四项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成(ché天兵天将指哪个生肖，天兵天将指哪个生肖的动物ng)《业务合作协议(yì)》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产(chǎn)品通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”最终投向指定债(zhài)券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定(dìng)由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定债券。以上行(xíng)为不符合(hé)私(sī)募基金管理人专业(yè)化运营的(de)要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号(hào)私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金”投(tóu)向上海映(yìng)雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人(rén)、实际(jì)控制人，上述交(jiāo)易(yì)构成关(guān)联(lián)交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资(zī)者适(shì)当性管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者(zhě)王某的(de)基(jī)金合(hé)同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务等岗位员工(gōng)存在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风(fēng)控负责人(rén)，应(yīng)当对(duì)发生在各自任(rèn)职期间公司(sī)的违规行为承担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理(lǐ)其(qí)私募(mù)基(jī)金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾(cén天兵天将指哪个生肖，天兵天将指哪个生肖的动物g)收警示函(hán)

　　值(zhí)得(dé)注意的是，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾对雪杉(shān)基(jī)金出具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金在(zài)从事私(sī)募基(jī)金业务活动(dòng)中，存在(zài)未履行(xíng)谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等(děng)方式对个别投资(zī)者的风险识(shí)别能力和风险承担能(néng)力进行评估、未按照合同约定(dìng)如实向投(tóu)资者披(pī)露可能(néng)影响(xiǎng)投资者合法权益的重大(dà)信息(xī)等(děng)情形(xíng)。依据《私募管理办法》第(dì)三十三(sān)条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为私募证券(quàn)投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前雪杉基(jī)金的法(fǎ)人(rén)、总经(jīng)理为汲(jí)培(péi)欣，合规风(fēng)控负(fù)责人(rén)为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为深圳市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私募股权、创业投(tóu)资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基(jī)金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉境内平台的(de)跨境协(xié)同效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追(zhuī)踪资产价(jià)格(gé)指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和(hé)估值指标，以分(fēn)析(xī)并提取(qǔ)经济周期中的(de)趋势性(xìng)行业(yè)和(hé)事件以最大(dà)化投(tóu)资上(shàng)行收益，同(tóng)时引(yǐn)入非公开市场投资中的个(gè)体性估值(zhí)和内在(zài)价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金(jīn)官网的新闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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