零容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的审(shěn)查反馈(kuì)意见中要(yào)求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发(fā)行对象的认购资金来源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对(duì)象之(zhī)一北京天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核(hé)查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公司(sī)出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票(piào)发行过(guò)程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规性的报告(gào)》存在虚(xū)假(jiǎ)记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在持续督导(dǎo)期间未对募(mù)集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集(jí)资(zī)金(jīn)投入项目的情况，未充分(fēn)关(guān)注募投项目流动资金的(de)用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定：对东北(běi)证券责(zé)令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保(bǎcac2制取c2h2，cac2形成过程电子式o)荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定(dìng)增项目的(de)保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别(bié)处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查(chá)无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职，去年(nián)入职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增项目已时(shí)隔近七(qī)年，但证(zhèng)监会仍对东北(běi)证(zhèng)券立(lì)案(àn)调查(chá)并处以三倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现(xiàn)监(jiān)管层在全面注册制背景下(xià)，继续保持(chí)强监(jiān)管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责(zé)任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林(lín)信托因自(zì)身经营发展需要等自主(zhǔcac2制取c2h2，cac2形成过程电子式)决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大(dà)股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按(àn)相关规定，东北证券(quàn)在被(bèi)中国证监(jiān)会(huì)立案调(diào)查(chá)期(qī)间，公(gōng)司大股东(dōng)不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及(jí)减持公司(sī)股份(fèn)事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉(jí)林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要(yào)原(yuán)因是公司投(tóu)资与(yǔ)销售交易业(yè)务(wù)、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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