在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本(běn)方针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协会网站披(pī)露(lù)的(de)一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在违(wéi)反专业化运营原则等(děng)四项违规行为(wèi)。根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉(shān)基金合规风控(kòng)负责人(rén)的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协(xié)会网站披露了一则纪律处分(fēn)事先告(gào)知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行(xíng)为，时任高级管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应(yīng)当对(duì)此承担法律责(zé)任，协会拟对(duì)其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存(cún)在(zài)四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业(yè)务合(hé)作(zuò)协议》，由债券发(fā)行(xíng)人关联方出(chū)资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通(tōng)过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”最(zuì)终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发展集(jí)团有(yǒu)限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三(sān)方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不(bù)符合(hé)私募基金(jīn)管理(lǐ)人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资(zī)者(zhě)披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪(xuě)投资(zī)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成关联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三(sān)是未(wèi)落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号基金的(de)投资者王某的基金合同于(yú)2015年可口可乐的创始人是谁，雪碧创始人是谁7月7日(rì)签署，但是其风险(xiǎn)测评(píng)问(wèn)卷则于可口可乐的创始人是谁，雪碧创始人是谁(yú)2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规(guī)风控负(fù)责人，应(yīng)当对发生在(zài)各自任职期间(jiān)公司的(de)违(wéi)规(guī)行(xíng)为承(chéng)担相应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经(jīng)不是雪(xuě)杉基金首次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对(duì)雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私(sī)募基(jī)金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义(yì)务(wù)、未采取问卷调查等方(fāng)式对(duì)个别投资者(zhě)的风(fēng)险识(shí)别能力(lì)和风(fēng)险承担能力进行评估、未按(àn)照合同约定如实向投资者披(pī)露(lù)可能影响投资者合法权益的重大(dà)信息等情(qíng)形(xíng)。依(yī)据《私募管(guǎn)理办法》第三(sān)十三条规定，决定对(duì)其(qí)采取出具警示函的(de)行政监管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪(xuě)投资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私(sī)募(mù)证券投资基金管理人，全(quán)职员(yuán)工人(rén)数(shù)14人(rén)，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进(jìn)行高(gāo)管变更。目前(qián)雪杉(shān)基金的法(fǎ)人(rén)、总经理为(wèi)汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资(zī)管理有限(xiàn)公(gōng)司，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私(sī)募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥(huī)与雪杉境内平(píng)台的跨境协同(tóng)效应，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定(dìng)资产的(de)投资和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策(cè)略(lüè)是通过追(zhuī)踪资产价格(gé)指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指等宏观经济和(hé)估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提取(qǔ)经(jīng)济周期中的(de)趋势性行业和事(shì)件以(yǐ)最(zuì)大(dà)化(huà)投资上(shàng)行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资(zī)的(de)下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的(de)新闻动态(tài)便停止更(gèng)新。

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