金(jīn)融界4月21日消息 证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈(zhà)发行案件答记(jì)者问。证监(jiān)会有关(guān)部门负责(zé)人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上述发行人(rén)、控(kòng)股股东(dōng)、实际(jì)控制人(rén)、中介机构(gòu)及其责任人员等相关责(zé)任主体(tǐ)进行立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(小兔子被蛇用两根WRITEAS，小兔子被蛇用两根做了yì)，危及(jí)市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责(zé)任人员(yuán)采取证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我会加(jiā)强与公安机(jī)关的沟(gōu)通协(xié)调，对涉(shè)嫌(xián)刑事(shì)犯(fàn)罪的当(dāng)事人依法(fǎ)及(jí)时移送公安(ān)机关处理(lǐ)，推动(dòng)案(àn)件刑事(shì)追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法(fǎ)对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重(zhòng)大违法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资(zī)者及时有效(xiào)地(dì)追究违(wéi)规上市公司及其相关(guān)中介(jiè)机构等责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任(rèn)是资(zī)本(běn)市场法(fǎ)律(lǜ)责任体系的重要(yào)组成部(bù)分，是对(duì)违法(fǎ)行为进行立体式追责的重要一(yī)环(huán)，也是提(tí)高资本(běn)市场(chǎng)违法违规成(chéng)本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资者合法权(quán)益，督促(cù)市(shì)场参与各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计(jì)报告(gào)的或者法律意见书的证券服务(wù)机构(gòu)等违规主(zhǔ)体实施精准打(dǎ)击。如果相关(guān)中介(jiè)机构故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情(qíng)形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过(guò)责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中介机(jī)构(gòu)为其(qí)未(wèi)勤勉尽责的执业(yè)行为付(fù)出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的(de)责任人员。证券公司(sī)、会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规(guī)风险意识和(hé)廉(lián)洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发现相关中介(jiè)机构责任人员(yuán)存在(zài)违法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害(hài)投资者合法(fǎ)权益，目前在投(tóu)资者保护方面(miàn)有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规(guī)规定(dìng)了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行赔(péi)付(fù)、责令回购、行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼(sòng)等(děng)一系列投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些制度各有优势(shì)，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔的(de)充分性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院已经收到泽达(dá)易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服(fú)务中心(xīn)发布小兔子被蛇用两根WRITEAS，小兔子被蛇用两根做了公告，表示(shì)密切关注泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼进(jìn)展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达(dá)易盛案(àn)的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者的合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案，中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司作为紫晶(jīng)存储申请首(shǒu)次公开发行(xíng)股票的保荐机(jī)构和(hé)主承销(xiāo)商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投(tóu)资(zī)者赔偿事宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿元(yuán)设立(lì)先行赔付专(zhuān)项基金（上(shàng)述金(jīn)额(é)为公司(sī)初步估(gū)算结果(guǒ)，基金规(guī)模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额(é)进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的(de)投资(zī)损失。先(xiān)行(xíng)赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，适(shì)格(gé)投资者可以(yǐ)积(jī)极参与先行(xíng)赔付程序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)披露(lù)的公告中提(tí)出向(xiàng)证监会提交证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证券领(lǐng)域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者(zhě)个人进(jìn)行调查期(qī)间，被调(diào)查(chá)的当事人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或者不良影响并(bìng)经国(guó)务(wù)院证券监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构认可，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)终止(zhǐ)案件调查的行政执法方(fāng)式。相关法律法(fǎ)规明确规定(dìng)了当事人承诺(nuò)制度的基(jī)本(běn)流(liú)程、适用范围、监督制约(yuē)机(jī)制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要(yào)综(zōng)合考(kǎo)虑当(dāng)事(shì)人因涉嫌(xián)违法行为可(kě)能获(huò)得(dé)的收益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以罚(fá)款(kuǎn)和没(méi)收违法所得的金额，以及(jí)投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭(zāo)受的损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没(méi)款数(shù)额(é)，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在(zài)证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)这(zhè)一程序中，既(jì)可(kě)以实现对(duì)申请人的精准打击，也(yě)可以有效便捷(jié)地补偿投资者的(de)损失(shī)。因此，当事人承(chéng)诺(nuò)制度可以一并解决案件相关的行政处(chù)理(lǐ)与民事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，有效(xiào)提(tí)高执法(fǎ)效能(néng)，达到行政追责与民(mín)事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向我(wǒ)会(huì)提(tí)交(jiāo)当(dāng)事人承诺(nuò)申请，我会(huì)将依据(jù)《证券法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施规定》等规(guī)定，依法依规决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机(jī)构及其责任人(rén)员，下一(yī)步将如何处(chù)理？

　　答：小兔子被蛇用两根WRITEAS，小兔子被蛇用两根做了ong>前期，我会(huì)贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶(jīng)存(cún)储所(suǒ)涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天(tiān)健会计师事务(wù)所、北京市康达(dá)律师(shī)事务所等中介机(jī)构因(yīn)涉嫌(xián)在(zài)相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案(àn)。在紫晶存(cún)储案中，我(wǒ)会对中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、容(róng)诚会计师(shī)事务(wù)所、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据(jù)其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证(zhèng)券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理(lǐ)。需(xū)要(yào)指出的是(shì)，我们将关注相关中介机构有(yǒu)关责任人员在上(shàng)述(shù)案件中的执业行(xíng)为，如果发现有关责任(rèn)人员(yuán)存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构是(shì)保障资本(běn)市场高(gāo)质量发(fā)展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中介机(jī)构及其从业人员应当严格(gé)遵守(shǒu)法(fǎ)律法规(guī)和职业(yè)道(dào)德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁(jié)自(zì)律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉(jué)营造和维护(hù)风清(qīng)气正的企业文(wén)化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 小兔子被蛇用两根WRITEAS，小兔子被蛇用两根做了