科创板首批(pī)退市(shì)公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证监会下发的《行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书》，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司(sī)下发拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书，两家公司的股(gǔ)票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务所均(jūn)在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题(tí)：

　　证监会(huì)行政处罚决(jué)定书显示(shì)，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在(zài)欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书(shū)申报(bào)稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科(kē)创板(bǎn)上市委(wěi)审议同(tóng)意发行上市(shì)，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构(gòu)销售合(hé)同、伪造物流单据(jù)和验收单(dān)据(jù)入(rù)账、安排(pái)资金回款、提前(qián)确认收入等方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按(àn)规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明书签署日，未按(àn)规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载的利润总额(é)绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披(pī)露对外担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终(zhōng)身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其(qí)他相关负责人也(yě)被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面(mi大明虾怎么保存才新鲜呢 大明虾是淡水还是海水àn)，行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实(shí)、编造(zào)重大(dà)虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关(guān)联交易(yì)、股权代持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公(gōng)司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，对于欺(qī)诈发行部(bù)分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财(cái)务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是，在4月21日(rì)市场全面大(dà)跌的行情下(xià)，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　<大明虾怎么保存才新鲜呢 大明虾是淡水还是海水strong>*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及(jí)被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规(guī)定的重大违(wéi)法行为，将被实施重大违法强制退市(shì)。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上(shàng)交所下发的拟终止公司股票(piào)上市的(de)事先告(gào)知书。在收到(dào)终止上市告知(zhī)书后，两家公司(sī)可以根据(jù)规定申(shēn)请听(tīng)证，提(tí)出(chū)陈(chén)述和申辩。交易(yì)所由上市委员会就是(shì)否终止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并(bìng)根据上(shàng)市委(wěi)员会(huì)的(de)审核意(yì)见作出(chū)是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市(shì)的(de)决定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若股票被终(zhōng)止上(shàng)市，自(zì)交易所公告(gào)对股票作出终止上市的(de)决定之日后(hòu)5 个交易日(rì)届(jiè)满的下一(yī)交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股票简(jiǎn)称(chēng)前冠以(yǐ)“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易(yì)日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后(hòu)5个交(jiāo)易日(rì)内(nèi)对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院官微(wēi)发(fā)布消息显示，其已于(yú)当(dāng)日(rì)收到12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申(shēn)请。起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。上海金融(róng)法院称(chēng)，其(qí)将依法审查，及时(shí)公(gōng)布(bù)进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达(dá)易盛及(jí)实(shí)控人、董监高(gāo)等(děng)，中介机(jī)构(gòu)东(dōng)兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行(xíng)股(gǔ)票并在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市(shì)项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)，证监会决定对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服(fú)务中心公告称，关(guān)注到上海(hǎi)金融法院收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会(huì)立(lì)案调查公司(sī)，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司(sī)构(gòu)成欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服(fú)中心(xīn)将密(mì)切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)后(hòu)续受理并裁定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，发(fā)布(bù)普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关(guān)法律法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加(jiā)普通代表人(rén)诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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