零容忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责(zé)案，已由中国证监(jiān)会调(diào)查完毕(bì)，中(zhōng)国证监会(huì)依法(fǎ)拟对公司(sī)做出(chū)行政处(chù)罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票的(de)审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要(yào)求保荐机构(gòu)对本(běn)次(cì)发行对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购(gòu)义务(wù)的(de)能力进行(xíng)核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发(fā)行对象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)实际(jì)出资与其承诺不符(fú)。公司出(chū) 具(jù)的(de)《非公开发行股(gǔ)票的上(shàng)市保(bǎo)荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股票发(fā)行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在持续督(dū)导期间(jiān)未(wèi)对(duì)募集资金置(zhì)换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查募集资金(jīn)投入项目的(de)情况(kuàng)，未(wèi)充(chōng)分关注募投项目流(liú)动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟决(jué)定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告(gào)，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项目的(de)保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处(chù)以(yǐ)5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从(cóng)东北(běi)证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持(chí)强监管、压实(shí)中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合(hé)计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88布洛芬一天最多吃几次，布洛芬一天最大剂量是多少％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发(fā)展需(xū)要等自主决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价交(jiāo)易(yì)方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按市(shì)场(chǎng)价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北证券在(zài)被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属(shǔ)于规定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上述(shù)规定期间(jiān)，亚(yà)泰集(jí)团(tuán)和(hé)吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北(běi)证券的(de)罚单尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动(dòng)的(de)主要原因是(shì)公(gōng)司(sī)投(tóu)资与销售交易(yì)业务、投(tóu)资银行(xíng布洛芬一天最多吃几次，布洛芬一天最大剂量是多少)业(yè)务收(shōu)入增(zēng)加所致。

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