四是关于中介机构的责(zé)任人员。证券(quàn)公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构从(cóng)业人员的(de)道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水平(píng)等，是保障证(zhèng)券服务质量(liàng)的(de)重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等(děng燃气热水器是一直开着还是用时开省电，燃气热水器每天晚上需要关吗)案件(jiàn)中发(fā)现相关中介机构责任(rèn)人员存在(zài)违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案严重(zhòng)损害投(tóu)资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规(guī)定了(le)包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一(yī)系(xì)列投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对(duì)于(yú)个案(àn)中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投(tóu)资者(zhě)获赔的充(chōng)分性和(hé)有效(xiào)性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体(tǐ)的意(yì)愿(yuàn)和(hé)能力等因素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛案(àn)，上海金(jīn)融法院已经收到(dào)泽(zé)达(dá)易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料(liào)，中证中小投资者服务中心发布(bù)公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼进展，如(rú)上海金融法院受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定(dìng)适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法接(jiē)受投(tóu)资者(zhě)特(tè)别授权，申请参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼。特别(bié)代表人(rén)诉讼制度(dù)具(jù)有“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者的合法权(quán)益可以(yǐ)在诉(sù)讼程(chéng)序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)作为紫晶存(cún)储申请首次公开发行(xíng)股票的(de)保荐机构(gòu)和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投资(zī)者赔(péi)偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金(jīn)（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔(péi)付适格投资者的投资损失。先(xiān)行(xíng)赔付可(kě)以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格(gé)投资者可以(yǐ)积(jī)极参与先(xiān)行(xíng)赔付程(chéng)序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司披露的公告(gào)中提出向证监会提交证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国(guó)务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者个人(rén)进行调查(chá)期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害或者不良影响并(bìng)经国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构认可，当事(shì)人履行承(chéng)诺(nuò)后国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流(liú)程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)实施办法》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综合(hé)考虑当事人(rén)因涉(shè)嫌违法行为(wèi)可能(néng)获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可(kě)能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及投(tóu)资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺金数额(é)通(tōng)常(cháng)高(gāo)于罚没款数额(é)，且(qiě)可用(yòng)于赔偿投资(zī)者损(sǔn)失，在证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既可以实(shí)现对申请人(rén)的精准打击，也可(kě)以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的(de)损失。因此，当事(shì)人(rén)承诺制度可以一(yī)并解决案(àn)件相关的行政处理与(yǔ)民(mín)事(shì)赔偿问题(tí)，有效提高执法效能(néng)，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与民事追责相统一的(de)效(xiào)果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)向我会提交当事(shì)人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实(shí)施规定(dìng)》等规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券公司(sī)、会(huì)计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等中介机(jī)构及其责任人员，下一步将如何(hé)处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一(yī)案双查(chá)”。在泽达(dá)易盛案(àn)中(zhōng)，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有限公司(sī)、天健(jiàn)会计师事(shì)务所(suǒ)、北(běi)京市康达(dá)律师(shī)事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相关执业过(guò)程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)、容(róng)诚(chéng)会计师事(shì)务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启(qǐ)动了(le)相关调查工(gōng)作，后续将根据其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依(yī)法进(jìn)行下一步处(chù)理。需要(yào)指出的(de)是，我们(men)将关注相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构有(yǒu)关责任人员在上述案件中的(de)执业行为(wèi)，如(rú)果发现有关责任(rèn)人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资(zī)本市(shì)场高质量发展的重要力(lì)量(liàng)，中介机构(gòu)及(jí)其从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉(jué)营造和维护风清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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