直播短视频成为(wèi)市场风(fēng)口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍(réng)将(jiāng)招(zhāo)致(zhì)监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示，日(rì)前四(sì)川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券某营业(yè)部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析(xī)、为第三(sān)方(fāng)引流(liú)，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营耳钉买925银好还是999好，925银适合养耳洞吗业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开(kāi)出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为某“金融(róng)职(zhí)业(yè)技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。<耳钉买925银好还是999好，925银适合养耳洞吗/p>

　　根据《证券(quàn)期(qī)货(huò)经营(yíng)机构及(jí)其工作(zuò)人(rén)员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)工作人员不得(dé)违规从事(shì)营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务(wù)或者从事与所在机(jī)构(gòu)或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局决(jué)定对(duì)熊某平采取出具警示函的(de)行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营业部也被出(chū)具(jù)警示(shì)函。四川证监局(jú)认(rèn)为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通一(yī)线员工(gōng)，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账号的(de)粉丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆(bào)款视频播放量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义发布(bù)短视频(pín)的账号(hào)数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直(zhí)播频(pín)率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其(qí)短视频(pín)中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执(zhí)业登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业(yè)，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态(tài)为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行各业的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活(huó)动(dòng)的即(jí)时性，合规问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省(shěng)容维证(zhèng)券数据(jù)程序化有限公(gōng)司被黑龙(lóng)江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示函。经(jīng)查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过抖音直(zhí)播(bō)形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资(zī)服务，但其未(wèi)取得从事(shì)证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询从业资格(gé)及(jí)业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部(bù)下发机构(gòu)监管情况通(tōng)报(bào)，对证券公(gōng)司(sī)从业人员(yuán)网络直(zhí)播(bō)提出(chū)监管要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络(luò)直播(bō)等形(xíng)式发表评论，要确保信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测(cè)监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，耳钉买925银好还是999好，925银适合养耳洞吗避(bì)免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时(shí)启(qǐ)动内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也向各(gè)家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发关于排(pái)查(chá)报送网络(luò)非法证券活(huó)动信息的通(tōng)知(zhī)，要求排查(chá)填报证券领域涉(shè)及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒(mào)证券经营机构和(hé)人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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