科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到(dào)证监会(huì)下发的(de)《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所也对两公司下(xià)发拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股票(piào)自4月(yuè)24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院消(xiāo)息(xī)显示，其(qí)收到12名(míng)投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)、林应等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代、天健会计师事务(wù)所、康达(dá)律师事务所均在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单(dān)据和(hé)验收(shōu)单(dān)据入(rù)账、安(ān)排资(zī)金回(huí)款、提前确认收(shōu)入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半年(nián)末对外(wài)担保(bǎo)余额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至(zhì)招股说明书签(qiān)署(shǔ)日，未(wèi)按规(guī)定披露对(duì)外担保余额(é)合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述(shù)财务造假方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫晶存储责(zé)令(lìng)改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控人郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务(wù)总监终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛在公告的(de)证券(quàn)发行文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要(yào)事实、编(biān)造重大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披露(lù)关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达(dá)易盛及其(qí)全(quán)资子公(gōng)司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利(lì)润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的(de)是，对(duì)于欺(qī)诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非(fēi)法所募集资金(jīn)金额(é)20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则(zé)被罚(fá)款非法募集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控(kòng)人、时(shí)任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副(纯棉和内裤莫代尔的哪个好，纯棉和内裤莫代尔有什么不同fù)总经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人(rén)均被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数(shù)为6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公司(sī)也进入到停牌(pái)及被终止上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发纯棉和内裤莫代尔的哪个好，纯棉和内裤莫代尔有什么不同(fā)布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为(wèi)，将(jiāng)被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。公(gōng)司股票自2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家(jiā)公司均(jūn)收到上交(jiāo)所下(xià)发的(de)拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事先告(gào)知书。在(zài)收到终(zhōng)止上(shàng)市告知书(shū)后，两家公司可以根(gēn)据规定(dìng)申(shēn)请听证，提(tí)出(chū)陈述和(hé)申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就(jiù)是否(fǒu)终止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市事宜进(jìn)行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核(hé)意见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的(de)决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出终止上(shàng)市的决定之日(rì)后(hòu)5 个交易日届(jiè)满的下(xià)一(yī)交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进(jìn)入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股票(piào)简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个(gè)交(jiāo)易(yì)日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终(zhōng)终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日(rì)收到(dào)12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。上海(hǎi)金融(róng)法院称，其将(jiāng)依法审查，及(jí)时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被(bèi)告除了泽(zé)达易盛及实控人、董(dǒng)监高等(děng)，中介机构东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事(shì)务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告(gào)称，因(yīn)在(zài)执行泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开(kāi)发行股票并在(zài)科创板(纯棉和内裤莫代尔的哪个好，纯棉和内裤莫代尔有什么不同bǎn)上(shàng)市(shì)项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会决定对(duì)其(qí)公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投(tóu)资(zī)者服务中心公告称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)程序(xù)审(shěn)理案(àn)件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国证监会立案(àn)调查公司(sī)，根据《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续(xù)受(shòu)理并裁(cái)定适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)，发(fā)布普通代表人诉(sù)讼权(quán)利登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关(guān)法律法规(guī)公(gōng)开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代(dài)表人诉(sù)讼并申请转换特别(bié)代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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