金(jīn)融界5月5日消息 央行、香港证券及(jí)期货事务监察委(wěi)员(y太乙天尊是谁 太乙天尊是太乙真人吗uán)会、香港金(jīn)融管理局(jú)即(jí)将正(zhèng)式启动香港与内地利(lì)率互换市场互联互通合作。北向互换通下的交易将于2023年(nián)5月15日启动。初期，全部(bù)境外投(tóu)资者通过(guò)北向互(hù)换通开展(zhǎn)利率互换交易(yì)在轧差后的(de)名义本金(jīn)净额每日不超过人民币200亿元，后续可根据(jù)市(shì)场情(qíng)况(kuàng)适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银(yín)行、香(xiāng)港证券及期货事务(wù)监察委员会、香(xiāng)港金融(róng)管理局即(jí)将正式启动香港与内地利率互换市场互(hù)联互通合作

　　为促进(jìn)内地与香港金融衍(yǎn)生品市场(chǎng)的协同发(fā)展，构建(jiàn)高(gāo)水(shuǐ)平金(jīn)融开放(fàng)格局(jú)，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称人民银(yín)行）、香港证券(quàn)及期(qī)货事务(wù)监察委员会(huì)（以下简称(chēng)香(xiāng)港证(zhèng)监会(太乙天尊是谁 太乙天尊是太乙真人吗huì)）、香港金融管理(lǐ)局（以下简称(chēng)香港金管局）发布联合(hé)公告(gào)，同意中国外汇(huì)交易中心(xīn)（全(quán)国银行间(jiān)同业(yè)拆(chāi)借中心）（以(yǐ)下简称(chēng)外(wài)汇交易中心）、银行间市场(chǎng)清算(suàn)所股份有限公司（以下简(jiǎn)称上海清(qīng)算所）和香港(gǎng)场外(wài)结算有限公(gōng)司(sī)（以下简称场(chǎng)外结算公司(sī)）开展香港与内地利(lì)率(lǜ)互换市场互(hù)联互通合作（以下简称“互(hù)换通”），初期(qī)先行开通“北向互换通”，香港(gǎng)及其他国家和(hé)地区的境(jìng)外投资者可通过(guò)两地基础设施互联互通(tōng)参与(yǔ)内地银行(xíng)间金融(róng)衍生品市场。自(zì)联(lián)合公告发布(bù)以来，“互(hù)换通”的各(gè)项准(zhǔn)备工作(zuò)进(jìn)展顺(shùn)利(lì)，“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”下的(de)交(jiāo)易将于2023年5月(yuè)15日启动。为便(biàn)于“北向互(hù)换通”的顺利推出，现就(jiù)有关事宜说明如(rú)下(xià)：

　　一、“北向互换通”的相关交易及(jí)结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换通”初(chū)期(qī)可交易品(pǐn)种为利率(lǜ)互换(huàn)产品，报价(jià)、交易及结算币(bì)种为人民币。

　　（二(èr)）投(tóu)资者(zhě)：

　　1.参与“北向互(hù)换通”的境(jìng)内投资者（即互换通报(bào)价商）需(xū)与外汇(huì)交易中心签署(shǔ)报价商(shāng)协议，并为上海清(qīng)算(suàn)所利率互(hù)换集中清算(suàn)业务的清算会员或该类会员(yuán)的清算(suàn)客户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的境(jìng)外投资者为符合人(rén)民银行要求(qiú)并完成内地银行(xíng)间债(zhài)券市(shì)场(chǎng)准入备案的(de)境外机构(gòu)投(tóu)资者，并(bìng)经(jīng)外汇交(jiāo)易(yì)中(zhōng)心开通“北向互换通(tōng)”交易(yì)权限。拟申请开通(tōng)“北向互换通”交易(yì)权限的境外投资者需(xū)同时(shí)申请成(chéng)为场外结算公司的(de)清算会(huì)员或该类会员的清算(suàn)客户。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交易安排(pái)：外汇交易(yì)中心与人民(mín)银行认可的境(jìng)外电(diàn)子交(jiāo)易平(píng)台互联提供交易服务。

　　2.清算(suàn)安排：上海清算所和场外结算公司建(jiàn)立中央对手方(fāng)清算机构(gòu)互联(lián)互通，共同(tóng)向境内外投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额(é)度：初期，全部境(jìng)外投(tóu)资者通过“北向互(hù)换通”开展利(lì)率互换(huàn)交易在轧差(chà)后的名义本金(jīn)净额每日不超过(guò)人民币200亿(yì)元，后续可根据市场情况适(shì)时(shí)调整额(é)度。

　　2.清(qīng)算额(é)度：上(shàng)海清(qīng)算(suàn)所与场外结(jié)算公司针对双方清算所(suǒ)之间的风险敞口建(jiàn)立“互换通”资(zī)源池。初(chū)期(qī)，上(shàng)海清算所(suǒ)与场外结(jié)算公司之(zhī)间净头寸对应的“互换通(tōng)”资(zī)源池风(fēng)险敞口设定上限(xiàn)不超过人民币40亿元，后续可根据市场情况适时调(diào)整(zhěng)额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香(xiāng)港金管局已(yǐ)就“互换通”涉(shè)及的跨境监(jiān)管合(hé)作原则和具(jù)体安排达成共识，并签(qiān)署了《关(guān)于(yú)内(nèi)地-香港债券及衍生品市场相关事(shì)宜的(de)谅(liàng)解备忘录》。备忘录健全了两地监管机构在债(zhài)券及(jí)衍生(shēng)品(pǐn)市场方(fāng)面(miàn)的监管合(hé)作(zuò)安排和联络协(xié)商机(jī)制，共同维(wéi)护(hù)“互换(huàn)通”的(de)正常运(yùn)行、金融(róng)市(shì)场(chǎng)稳定和公平(píng)交易(yì)秩(zhì)序。

　　三、外(wài)汇交易中心、上海清算所和场(chǎng)外结算公(gōng)司应当依法履行“互换通”下的各项职(zhí)责，组(zǔ)织市场各方有序开展“北向互换通”业务。清算会员应当遵守相关监(jiān)管规(guī)定及(jí)业务规则，加(jiā)强内部控(kòng)制，防范和(hé)控(kòng)制风险，做好投资者教育(yù)和(hé)服(fú)务，切实维护(hù)投资者合法权益。投资者应当充分了(le)解两地市场法律法规(guī)、业务规则(zé)和实(shí)践操(cāo)作的差异，评估和控制风险，理性(xìng)开展相关(guān)投(tóu)资。

　　市场各方(fāng)应进一步做好准(zhǔn)备工(gōng)作，确保“北向(xiàng)互换(huàn)通”顺利启动。有兴(xīng)趣(qù)参与(yǔ)“北向(xiàng)互换通”的(de)投(tóu)资(zī)者可联(lián)系外汇交易中(zhōng)心(xīn)、上海清算所、场外结算公司为参(cān)与(yǔ)做准(zhǔn)备。

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