在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会(huì)网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在违反(fǎn)专(zhuān)业(yè)化运营原则等四(sì)项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)。根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对(duì)雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基(jī)金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风(fēng)控负责人的黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金业协会网站披露了一则纪律处分事(shì)先告知书送达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级管理(lǐ)人员(yuán)黄某应(yīng)当对此承担法(fǎ)律责任，协会(huì)拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达成《业务合作(zuò)协(xié)议》，由债(zhài)券(quàn)发行人(rén)关联方出资认(rèn)购(gòu)上(shàng)海阿杏产品份额，该(gāi)产(chǎn)品通过深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基金”最终(zhōng)投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募(mù)证券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产品购买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行为不符合私募基(jī)金管(guǎn)理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未(wèi)向投(tóu)资者披露关联(lián)交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投(tóu)向上(shàng)海映(yìng)雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基(jī)金”投(tóu)向上海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万(w360借条是正规的吗àn)元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确(què)、充分地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资者适(shì)当(dāng)性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的(de)投资者王某的基(jī)金(jīn)合同于2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是其(qí)风险测评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员工违(wéi)规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合(hé)规风控(kòng)负责人，应当(dāng)对(duì)发(fā)生在各自任职(zhí)期间公司的(de)违规360借条是正规的吗行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协(xié)会拟对深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对(duì) 黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)曾收警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意的是(shì)，这已经(jīng)不是(shì)雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾对雪杉基(jī)金出具(jù)警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务(wù)活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调(diào)查等方式(shì)对个别投(tóu)资(zī)者的风险识别能力和(hé)风险承担能力进行(xíng)评估、未按照合(hé)同约(yuē)定如(rú)实向(xiàng)投资(zī)者披露可能影响投资者合法权益的重大信息(xī)等情形(xíng)。依据《私募管理(lǐ)办法(fǎ)》第三十(shí)三(sān)条规定，决(jué)定(dìng)对(duì)其采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为(wèi)3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为私(sī)募证券投资基(jī)金管理(lǐ)人，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行高管变更。目(mù)前雪杉基金(jīn)的(de)法人(rén)、总经理为(wèi)汲(jí)培欣，合规风控(kòng)负责(zé)人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意(yì)的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉(shān)基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之(zhī)外(wài)，雪杉(shān)基(jī)金还有一家关(guān)联公(gōng)司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门(mén)投资管理有限公(gōng)司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投(tóu)资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥(huī)与雪(xuě)杉境内平台(tái)的跨境协同效应，为(wèi)投资人(rén)寻找海外长期(qī)稳定资产(chǎn)的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是通过追(zhuī)踪资(zī)产价格指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性(xìng)股指等宏观(guān)经济(jì)和(hé)估(gū)值指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的(de)趋势性行业和(hé)事件以(yǐ)最大(dà)化(huà)投(tóu)资上行收益，同时引入(rù)非公开市场投(tóu)资中的个体性估值(zhí)和内在价(jià)值(zhí)分(fēn)析体系(xì)，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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