金(jīn)融(róng)界(jiè)4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关部门(mén)负责(zé)人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答记者问。证监会有(yǒu)关部(bù)门负责(zé)人表示，欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危(wēi)及(jí)市(shì)场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求(qiú)，晚上睡觉抹护肤品好还是不好，晚上睡觉抹护肤品好还是不好推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社会影(yǐng)响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机构，如何推动(dòng)对(duì)上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员等(děng)相关(guān)责任主体(tǐ)进行立体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大(dà)投资者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和金融安全(quán)。中办(bàn)、国办(bàn)《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持(chí)“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东、实际控(kòng)制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任方(fāng)面(miàn)，我会依法向泽达(dá)易(yì)盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存储技术(shù)股份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入决(jué)定，分(fēn)别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关责任人员(yuán)进行行政处罚(fá)，并对部分(fēn)责(zé)任人员(yuán)采取(qǔ)证券市场禁入措(cuò)施。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的(de)当(dāng)事人(rén)依法及时移送公(gōng)安(ān)机关处(chù)理，推动案件刑事(shì)追责(zé)相关工作。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市(shì)规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依(yī)法支持适(shì)格(gé)投资者(zhě)及时有效地追究(jiū)违规上市公司及其相关(guān)中介机构等责任主(zhǔ)体(tǐ)的(de)民(mín)事(shì)赔偿责(zé)任。民事责任是资(zī)本市场法律责任体(tǐ)系的重要组成(chéng)部分(fēn)，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行(xíng)立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成(chéng)本的(de)重(zhòng)要(yào)举措。我会将进一步畅通投资者权利(lì)救济(jì)渠(qú)道，维护投(tóu)资者合(hé)法权益，督促市场(chǎng)参与各方(fāng)归位尽责，形成(chéng)资(zī)本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上市公司(sī)提供(gōng)保荐、承销服务(wù)的证券(quàn)公司、出(chū)具审(shěn)计(jì)报告的或者法律意(yì)见书的证(zhèng)券服务机构(gòu)等违规主体实施精(jīng)准打击。如果相关中(zhōng)介机构故(gù)意参与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司法机关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)的情(qíng)形，我会(huì)将按照过(guò)责(zé)相当的法治理(lǐ)念，综(zōng)合考虑违法程度、案(àn)件情(qíng)况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四是关于中介(jiè)机构(gòu)的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)从(cóng)业(yè)人(rén)员的道(dào)德水准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的(de)重要(yào)因素。如果在欺(qī)诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中介机构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈(zhà)发行案严重损害(hài)投资者合法权益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行(xíng)赔付、责(zé)令(lìng)回(huí)购(gòu)、行政执法当事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代表人诉(sù)讼等(děng)一系列(liè)投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度。这些制度各有优势(shì)，对于个案(àn)中采用何(hé)种方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制(zhì)度的(de)适(shì)用条(tiáo)件(jiàn)、投资者(zhě)获赔(péi)的充(chōng)分性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体的晚上睡觉抹护肤品好还是不好，晚上睡觉抹护肤品好还是不好意愿和能力等(děng)因素(sù)，目标都(dōu)是有(yǒu)效(xiào)保护投资者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经(jīng)收到泽(zé)达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法(fǎ)院受(shòu)理并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特(tè)别(bié)授权，申(shēn)请参(cān)加该(gāi)案并(bìng)转换特别代(dài)表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼(sòng)制度具有“默(mò)示加入(rù)、明(míng)示退出”的特(tè)征，能(néng)够(gòu)一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶(jīng)存储申请首次公(gōng)开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与(yǔ)其他中介机(jī)构(gòu)正(zhèng)在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿元设立先行赔付(fù)专项(xiàng)基金（上述金额为(wèi)公(gōng)司初(chū)步估算结(jié)果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格投资(zī)者(zhě)损失赔付金额(é)进行调(diào)整(zhěng)），用(yòng)于先行赔(péi)付适格投资(zī)者的投资损失。先行赔付(fù)可以高(gāo)效、快捷(jié)地(dì)解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者可以积极(jí)参与先行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)披露的公(gōng)告(gào)中提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执法当事人承(chéng)诺申(shēn)请，证(zhèng)监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违法的(de)单位或者个人进行调查期间，被调查的(de)当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响并(bìng)经国(guó)务院证券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺(nuò)后国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构(gòu)终止(zhǐ)案件调(diào)查的(de)行政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法(fǎ)律法(fǎ)规明确规定(dìng)了当事人承诺制度的(de)基本(běn)流(liú)程、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事(shì)人因(yīn)涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益或者避免(miǎn)的损失(shī)、当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为(wèi)依(yī)法可能(néng)被处以罚款和(hé)没收违(wéi)法所(suǒ)得的金额(é)，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺这一(yī)程序中，既(jì)可以实现(xiàn)对申请人的精准打击(jī)，也可(kě)以有效便捷(jié)地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度可以一并(bìng)解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事(shì)追责相统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证券股份有限公司向我(wǒ)会提交当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会(huì)将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施(shī)办(bàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构及其责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻(chè)“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事(shì)务(wù)所、北京市康(kāng)达律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构因(yīn)涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事(shì)务(wù)所、致同(tóng)会计师事务所、广东(dōng)恒益律师(shī)事务所等(děng)中介机构启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据其在相关执(zhí)业行为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货(huò)行政执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下(xià)一步处理。需要(yào)指出(chū)的是，我(wǒ)们(men)将关(guān)注相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)有关责任(rèn)人员在(zài)上述案件中的执业行为，如(rú)果发现有关责任(rèn)人员存(cún)在违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机(jī)构是(shì)保障资本(běn)市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵(zūn)守法(fǎ)律法(fǎ)规和职业道(dào)德(dé)要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和(hé)行(xíng)业文化，珍视(shì)行业晚上睡觉抹护肤品好还是不好，晚上睡觉抹护肤品好还是不好声誉。

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