近期交易(yì亚洲48个国家的名字，亚洲包含哪几个国家组成)商协会的(de)监管(guǎn)处(chù)罚(fá)力度明(míng)显加大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度更趋激(jī)烈，但监管(guǎn)底线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银(yín)行启动(dòng)自律调查，这(zhè)是(shì)两天内第二家(jiā)被(bèi)要求自律调查的大行(xíng)。今年(nián)以来(lái)，交易商(shāng)协会已(yǐ)对(duì)多家金融机(jī)构(gòu)启动自(zì)律调亚洲48个国家的名字，亚洲包含哪几个国家组成查，监管力(lì)度在持续加大。

　　多(duō)家金融(róng)机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银行(xíng)间市(shì)场交易商协会（下(xià)称(chēng)“交易商协会”）网站显示，基(jī)于监管部门反馈线(xiàn)索，依(yī)据(jù)《银行间债(zhài)券市场自律处分规则》，交(jiāo)易商协会已对中国建(jiàn)设银行股份有限公司(sī)债务融资工具(jù)承销业务(wù)涉嫌违规行为开展自律调查(chá)。

　　根据建行(xíng)2022年年报(bào)，去年(nián)建行承销(xiāo)非(fēi)金融企业债务融资工具744笔，为411家(jiā)实(shí)体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头部房地产企业(yè)债券(quàn)融资需(xū)求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监管力度在(zài)近期(qī)持续加大。就在(zài)5月9日，交(jiāo)易商协会(huì)官网发布信息，针(zhēn)对中国进(jìn)出口银行金融债(zhài)券发行涉嫌违规行为，以及(jí)中国民生银行(xíng)承销业务涉嫌违规行为(wèi)已开展自律调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银(yín)行、青(qīng)岛银(yín)行和粤财信(xìn)托共5家机构涉及债券业务违规被点名(míng)。具体来说，交易商协会通过深(shēn)入调查(chá)发现，大连银行等多(duō)家机构存(cún)在债(zhài)券(quàn)代(dài)持交易等违规行为。其中，大连银行通(tōng)过做市业务(wù)方式，每日(rì)滚动开(kāi)展买卖(mài)方向相反、清算速度不同(tóng)的现券(quàn)交易(yì)，代持利率债(zhài)活跃券，且规模较(jiào)大；郑州(zhōu)银行、江西银行和青(qīng)岛银行，内控执行不严或流于形式，未有效评估(gū)交(jiāo)易(yì)合理性，作为(wèi)中(zhōng)间方以(yǐ)现券买卖或做市(shì)等方式参(cān)与债(zhài)券代持交(jiāo)易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已被启动自律调查。相关公告称，交易商协(xié)会(huì)在日常监测工作中发现，工商银行主承(chéng)销(xiāo)的多期债务融资工具发行定价严(yán)重偏(piān)离市场合理(lǐ)水平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站披(pī)露(lù)，近期(qī)在查处四平市城市发展(zhǎn)投资控(kòng)股(gǔ)有限公司案件时，发现(xiàn)吉林银行(xíng)、吉林亿联(lián)银行因违规收(shōu)取发行人(rén)大(dà)额财务资助，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行间债券市场自(zì)律(lǜ)管理(lǐ)规则(zé)，被交(jiāo)易(yì)商协会进行自律调查(chá)。一同被开展自(zì)律调(diào)查(chá)的还有光大证券(quàn)、富国资产(chǎn)管理(lǐ)（上海）有限公司(sī)两(liǎng)家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据(jù)交易商协会通报的数据，2022年全年(nián)，交易商协会(huì)共对68起(qǐ)涉嫌违规(guī)案件立案调查，开展自律调查和自律问询103次，作(zuò)出各类自(zì)律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家(jiā)发行(xíng)人和(hé)信(xìn)用增进机(jī)构(gòu)、4家主承销商、3家会计(jì)师事务(wù)所、1家律师(shī)事务所(suǒ)、2家其他类型(xíng)机构(gòu)和54名直接责任人。作(zuò)出的处分中，警告及以上占比超过五成，15家机(jī)构(gòu)被暂(zàn)停(tíng)一定期限(xiàn)业务(wù)，12位责任人被认定不适(shì)当人选。

　　梳理通报来(lái)看，被通报的原因包(bāo)括低价(jià)包(bāo)销多期债(zhài)务融资工具，影(yǐng)响了市场(chǎng)正常(cháng)秩序；部分债务融资(zī)工(gōng)具(jù)未(wèi)按照发行文件(jiàn)约定开展余额包销，个别债务融资工具(jù)挤占了其他投资人的正常(cháng)投标，违背(bèi)了公平(píng)公正原则，并(bìng)影响了(le)发行利(lì)率，对市场(chǎng)正常秩序造成(chéng)了一(yī)定不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间(jiān)债券市场参与(yǔ)机(jī)构在从(cóng)事相关业务过程中(zhōng)，务必牢固(gù)树立(lì)市(shì)场责任意(yì)识，严格遵守相(xiāng)关监(jiān)管(guǎn)规定和自律(lǜ)规则要(yào)求，合规展业，自觉维(wéi)护银行(xíng)间债(zhài)券市(shì)场(chǎng)运行秩序。

　　交易商(shāng)协(xié)会表示，做市(shì)商作为(wèi)银行间市场(chǎng)基石机构，承担(dān)着提高市(shì)场流动性、促(cù)进(jìn)价格发现的重要(yào)作用，应(yīng)切实(shí)提升做市(shì)交易能力(lì)，加(jiā)强内部控(kòng)制和风险管理(lǐ)，确保合规(guī)稳健展业，“真(zhēn)做市、做(zuò)真(zhēn)市”。

　　可以看到(dào)，近期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度明显加(jiā)大(dà)，虽然(rán)债券市场参与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线(xiàn)不能(néng)破(pò)戒(jiè)。

　　资深金融政策监管专家周(zhōu)毅钦对《国(guó)际金融报(bào)》记(jì)者表示，可以看到，银行间交易商协(xié)会将继续贯(guàn)彻(chè)落实监(jiān)管从严要(yào)求(qiú)，以严格自(zì)律(lǜ)惩戒(jiè)向市场(chǎng)传递“零容忍”的(de)清晰信号，引导(dǎo)市场各类主体归位尽责，维护市(shì)场良(liáng)好秩(zhì)序。债券承销机(jī)构作为债(zhài)券市场的“看门人”，对于商业银(yín)行特别是国有大行来(lái)说，也需要(yào)肩负(fù)起相应的公序责任(rèn)，切实维护好行业的(de)良(liáng)性(xìng)竞争生态。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 亚洲48个国家的名字，亚洲包含哪几个国家组成