近期交(jiāo)易商协会(huì)的监管(guǎn)处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债(zhài)券市场参(cān)与主体愈发丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞(jìng)争程(chéng)度更(gèng)趋(qū)激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建(jiàn)设银(yín)行启动自律调查，这(zhè)是两天内第(dì)二家被要求自(zì)律调查的大行。今年以来，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)已对多家金融机构启动自律调(diào)查，监管力度在持续(xù)加大(dà)。

　　多家金融机构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交易商协会（下(xià)称“交易(yì)商协会”）网站显示，基于监管(guǎn)部门反馈线(xiàn)索，依(yī)据(jù)《银行间债券市场自律处分规(guī)则》，交易商协会已对中(zhōng)国建设银行(xíng)股(gǔ)份有限公司(sī)债务(wù)融(róng)资(zī)工具承(chéng)销业(yè)务(wù)涉嫌违规(guī)行为开展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年建行承销非金融企业债务(wù)融(róng)资工具744笔，为411家实体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支(zhī)持优质头部房地产企业债券融资需(xū)求，承(chéng)销房地产(chǎn)企业323.35亿元债务(wù)融资工具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商(sh更岁交子是什么意思，古代交子是什么意思āng)协会的监管(guǎn)力度在(zài)近(jìn)期持续(xù)加大(dà)。就在5月9日，交(jiāo)易商协(xié)会官(guān)网发布信息，针对(duì)中(zhōng)国进(jìn)出口银行金融债券(quàn)发行涉(shè)嫌违(wéi)规行为，以及中(zhōng)国(guó)民生银行承销(xiāo)业(yè)务涉嫌(xián)违规行为已开(kāi)展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江(jiāng)西(xī)银行、青(qīng)岛银行和粤财(cái)信托共5家机构涉及债券(quàn)业务违规(guī)被点名。具体来说(shuō)，交易(yì)商协(xié)会通过深入调查发现，大连银行等多家机构(gòu)存在债券代持交易等违规行为。其中，大连银行通过做市业务方式(shì)，每(měi)日滚动开展(zhǎn)买卖方向相反、清算(suàn)速度不(bù)同的(de)现券交(jiāo)易(yì)，代持利率债活(huó)跃券，且规模较大；郑州银行(xíng)、江西银行和青岛银行(xíng)，内控执行不严或流于形式，未(wèi)有效评估(gū)交易合理性(xìng)，作为中间方(fāng)以(yǐ)现券(quàn)买(mǎi)卖或做(zuò)市等方(fāng)式参与债(zhài)券代(dài)持交易链条，交易笔数和金额(é)较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已被启动自律调查。相关(guān)公告称，交易商协会在日常监测工作中(zhōng)发(fā)现(xiàn)，工商银行主承销的多期债务(wù)融资工(gōng)具发行定价严重偏离市(shì)场合理水平(píng)，干扰(rǎo)了(le)市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律(lǜ)管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协(xié)会网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)，近期在查处四平市(shì)城(chéng)市(shì)发展投资控股有(yǒu)限公司案(àn)件时(shí)，发现(xiàn)吉林银(yín)行(xíng)、吉林(lín)亿联银行(xíng)因违规收取发行(xíng)人(rén)大(dà)额财务资助，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自律管理规则，被交易商协会进行自律调(diào)查。一同被开展自律调查的还有光大证券、富国资产管理（上海(hǎi)）有限公司两更岁交子是什么意思，古代交子是什么意思家金融(róng)机构。

　　交易(yì)商(shāng)协会监管处(chù)罚(fá)力度加强

　　根据交易商协会通报的数(shù)据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案(àn)件(jiàn)立案调(diào)查(chá)，开(kāi)展自律调查和自律问询103次(cì)，作出各(gè)类(lèi)自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及(jí)35家(jiā)发(fā)行人(rén)和(hé)信用增(zēng)进机构、4家主承销商、3家会计师事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名直(zhí)接责任人。作(zuò)出的处(chù)分中(zhōng)，警告及以上占比超过(guò)五成，15家机构被(bèi)暂(zàn)停一定期(qī)限业务，12位(wèi)责任人被认(rèn)定不适(shì)当人选。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的原因包括低价包销(xiāo)多期(qī)债务融资工具，影响了市(shì)场正常秩序；部分(fēn)债务融(róng)资工具未按照(zhào)发行文件(jiàn)约(yuē)定开展余额包销，个别债(zhài)务融资工具挤(jǐ)占了其他投资(zī)人(rén)的正(zhèng)常投标，违背了公平(píng)公正原则，并影(yǐng)响了发行利率，对市场正常秩序造成了一(yī)定不(bù)良(liáng)影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行(xíng)间债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)参与机构在从事相关(guān)业务过(guò)程中，务(wù)必牢(láo)固(gù)树(shù)立市(shì)场责任意识，严格遵守(shǒu)相(xiāng)关监(jiān)管规定(dìng)和(hé)自律规则(zé)要(yào)求，合规展业(yè)，自觉维护银(yín)行(xíng)间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示(shì)，做市商作(zuò)为银(yín)行间市场基石机构，承担着提(tí)高市场(chǎng)流动性、促进价格发现的重要作(zuò)用，应切实提升(shēng)做市(shì)交(jiāo)易能(néng)力(lì)，加强内部控制和风险管(guǎn)理，确保(bǎo)合规稳健(jiàn)展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看(kàn)到，近(jìn)期交易商协会的(de)监管(guǎn)处罚(fá)力度明显加大，虽然债券市(shì)场参与主体愈发(fā)丰富(fù)多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监(jiān)管底线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　资深金(jīn)融政策监管专家周毅钦对《国际(jì)金融(róng)报》记者表示，可以(yǐ)看到，银行间交易(yì)商协会将继续贯彻落(luò)实监管从(cóng)严要求(qiú)，以严(yán)格自律惩戒向市(shì)场传递“零容忍”的清晰(xī)信号，引(yǐn)导(dǎo)市场各类(lèi)主(zhǔ)体(tǐ)归位(wèi)尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构(gòu)作为债(zhài)券市(shì)场的“看门(mén)人(rén)”，对(duì)于商(shāng)业银行特(tè)别是国有(yǒu)大行来说，也需要肩负(fù)起(qǐ)相(xiāng)应(yīng)的公序责任，切实维(wéi)护好行业的良(liáng)性竞争生态。

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