在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则等(děng)四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金(jīn)产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责(zé)人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协(xié)会网站披露(lù)了一则纪(jì)律处(chù)分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违(wéi)规行为(wèi)，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)四(sì)项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业(yè)务合(hé)作协议》，由债券发(fā)行人关(guān)联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该(gāi)产(chǎn)品通过深圳(zhèn)雪杉在(zài)管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投(tóu)向(xiàng)指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业(yè)发展集团(tuán)有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由(yóu)该(gāi)产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不(bù)符合私募基金管(guǎn)理人专(zhuān)业化运营的(de)要求。

　　二(èr)是(shì)未(wèi)向投(tóu)资(zī)者(zhě)披(pī)露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别投(tóu)向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金(jīn)”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长郑宇为(wèi)上海映雪执(zhí)行事务(wù)合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投资者进行(xíng)明确(què)、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的(de)投资者王某的(de)基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年(nián)9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是(shì)一(yī)般员工(gōng)违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪(xuě)杉(shān)合规风控(kòng)负责人，应(yīng)当对发生在各自任(rèn)职期间公(gōng)司的(de)违规行(xíng)为承担相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这(zhè)已经不是雪杉(shān)基(jī)金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪(xuě)杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉(shān)基金在(zài)从事(shì)私募基金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方(fāng)式对个别投资者的风险识别(bié)能力和风险承担能力进行评估、未按(àn)照合同约定(dìng)如(rú)实向投资(zī)者披(pī)露(lù)可能影响(xiǎng)投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)的重大(dà)信息等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采(cǎi)取(qǔ)出具警示(shì)函的行(xíng)政监(jiān)管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私(sī)募(mù)映雪投(tóu)资(zī)居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规(guī)模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变(biàn)更。目前(qián)雪杉基金的法人(rén)、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意(yì)的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一(yī)家关联公(gōng)司为(wèi)深(shēn)圳市塔(tǎ)门(mén)投资管(guǎn)理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股(gǔ)权(quán)、创业(yè)投资基(jī)金管理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官(guān)网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平(píng)台(tái)的跨(kuà)境协同(tóng)效应(yīng)，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的(de)投资和(hé)并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资英红九号是名茶吗，英九红茶叶价格一览表产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观(guān)经济和(hé)估值(zhí)指标(biāo)，以英红九号是名茶吗，英九红茶叶价格一览表分析并提取经济周期中的(de)趋势性行业和事件以最(zuì)大化投资上行收(shōu)益，同时(shí)引入非公开市(shì)场投(tóu)资中的个体性估(gū)值(zhí)和(hé)内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网(wǎng)的(de)新闻动态便停止更新。

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