直播(bō)短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违(wéi)规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员工双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局开出(chū)的警示函，涉嫌10的负3次方等于多少 10的负3次方平方厘米等于多少平方米(xián)谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川(chuān)证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部任职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技(jì)能学(xué)校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会(huì)员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)工作人员不得(dé)违规从(cóng)事(shì)营利性经(jīng)营活(huó)动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合(hé)法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局(jú)决定对熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示函的(de)行(xíng)政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部也被(bèi)出(chū)具警示函。四川证监局认为(wèi)，该(gāi)营业部合(hé)规管理(lǐ)不(bù)到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前(qián)任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷于通过(guò)短(duǎn)视频(pín)平台进行推广(guǎng)的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员(yuán)工熊(xióng)某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办(bàn)理执业，执业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户(hù)时需要(yào)直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨(zī)询机(jī)构黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙(lóng)江证监局(jú)出具(jù)警示函(hán)。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形(xíng)式(shì)10的负3次方等于多少 10的负3次方平方厘米等于多少平方米向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析(xī)、预(yù)测或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资(zī)服务(wù)，但其未(wèi)取得从事(shì)证券投资咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及业(yè)务资质(zhì)，共罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表(biǎo)评(píng)论，要确保(bǎo)信息(xī)来源合(hé)法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分(10的负3次方等于多少 10的负3次方平方厘米等于多少平方米fēn)发挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一(yī)步加(jiā)强对证券公(gōng)司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事(shì)前对(duì)直播内(nèi)容进行把关(guān)，做好内容管理；事(shì)中(zhōng)对(duì)直(zhí)播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及(jí)时处(chù)理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网(wǎng)络主播行为规范(fàn)》。其(qí)中提(tí)出，对于需(xū)要(yào)较高专业(yè)水平(píng)（如(rú)医(yī)疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送网(wǎng)络(luò)非(fēi)法(fǎ)证券活动(dòng)信息的通知，要求排(pái)查填报证(zhèng)券领域(yù)涉(shè)及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息(xī)，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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