科创板首批(pī)退市公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发(fā)布公告称，其收(shōu)到证监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强制退市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示(shì)，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所(suǒ)均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)委审(shěn)议同意发行上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过(guò)虚(xū)构销售合(hé)同(tóng)、伪(wěi)造(zào)物流单据和验(yàn)收单(dān)据(jù)入(rù)账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入(rù)等(děng)方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股(gǔ)说明(míng)书》未按(àn)规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明(míng)书签署日，未(wèi)按规(guī)定披(pī)露对(duì)外担保余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍存(cún)在(zài)未按规定披(pī)露对(duì)外(wài)担保的(de)问题。

　　最终，证(zhèng)监会对(duì)紫晶存(cún)储责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责(zé)人也被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务(wù)总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行政处罚决(jué)定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公(gōng)告的证(zhèng)券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编(biān)造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联(lián)交(jiāo)易、股权(quán)代(dài)持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其全(quán)资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚(xū)假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还(hái)存在(zài)虚增(zēng)在建(jiàn)工程(chéng)等问题(tí)。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会(huì)对泽达易盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存(cún)储则(zé)被罚款非(fēi)法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算(suàn)，证监(jiān)会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事(shì)长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理(lǐ)、财(cái)务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全(quán)面大跌(diē)的行情(qíng)下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户，户(hù)均持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称(chēng)，公(gōng)司触及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为(wèi)，将被实施重大违法强制退市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市(shì)的事先(xiān)告知书。在收到终止上市(shì)告知书(shū)后，两家公司可(kě)以根(gēn)据规定申分分合合的爱情能长久吗，分分合合的爱情是真爱吗请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易(yì)所(suǒ)由(yóu)上市委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并(bìng)根据(jù)上(shàng)市委(wěi)员会的审核意见(jiàn)作出是(shì)否(fǒu)终止公司(sī)股票(piào)上市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上市(shì)，自交易(yì)所公(gōng)告对股(gǔ)票作出终止上(shàng)市的(de)决(jué)定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下(xià)一(yī)交易日起，相关(guān)公司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将(jiāng)在(zài)退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予以摘牌(pái)，股票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微(wēi)发布消(xiāo)息显示，其已于(yú)当(dāng)日收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投(tóu)资(zī)者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依(yī)法审(shěn)查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注(zhù)的(de)是，在(zài)投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发(fā)行股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持(chí)续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者服(fú)务中(zhōng)心公告(gào)称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉(sù)投资者(zhě)同时申(shēn)请适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会分分合合的爱情能长久吗，分分合合的爱情是真爱吗立案(àn)调查(chá)公司，根据《行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切关注诉讼(sòng)进(jìn)展，如(rú)上海金融法院后续(xù)受理并(bìng)裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登(dēng)记公告，拟相关法(fǎ)律法规公(gōng)开征集(jí)并接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加(jiā)普通代表人诉讼(sòng)并申请(qǐng)转换特别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼。

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