零容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行(xíng)收(shōu)罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石(shí)股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及(jí)持(chí)续督导期间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会(huì)调查完(wán)毕，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系(xì)豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐机构对(duì)本次(cì)发行对(duì)象的认购(gòu)资金来(lái)源及合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认(rèn)购(gòu)义务的能力进(jìn)行核查(chá)，公(gōng)司未按要求对(duì)本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股票发(fā)行过程(chéng)与认购对象合 规性(xìng)的报(bào)告》存(cún)在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)持续(xù)督导期间未(wèi)对(duì)募集(jí)资金(jīn)置(zhì)换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募(mù)投项目(mù)流动(dòng)资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理(浙k是浙江哪个城市的lǐ)的(de)职(zhí)业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代(dài)表人(rén)于国(guó)庆、葛(gé)建(jiàn)伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续(xù)督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意(yì)味着(zhe)两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离职，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且(qiě)定增项目(mù)已时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍(réng)对东北证券立案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在全(quán)面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按(àn)市浙k是浙江哪个城市的场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经(jīng)公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式(shì)”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规(guī)定(dìng)，东(dōng)北证券在被中国(guó)证(zhèng)监会立(lì)案调(diào)查(chá)期间，公司大(dà)股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均(jūn)属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北(běi)证券(quàn)的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动(dòng)的(de)主(zhǔ)要原因是公司(sī)投(tóu)资与销售交易(yì)业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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