在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的基本(běn)方针下(xià)，私(sī)募基金行业(yè)监(jiān)管趋严，近日(rì)又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露的一则(zé)公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在违(wéi)反(fǎn)专业化运营原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六(liù)个月；对时任雪杉(shān)基(jī)金合规风控负责(zé)人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业协会(huì)网站披(pī)露了(le)一(yī)则纪律处分事先(xiān)告知书送(sòng)达公告(gào)。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限(xiàn)公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高(gāo)级管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法律责任，协(xié)会拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是(shì)违(wéi)反专业化(huà)运营原则(zé)。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关(guān)联方出资认(rèn)购上海(hǎi)阿杏(xìng)产(chǎn)品(pǐn)份额，该产品通过(guò)深圳雪(xuě)杉在(zài)管产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由(yóu)指定第三(sān)方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上行为不符合私(sī)募基(jī)金管理(lǐ)人专(zhuān)业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联(lián)交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人(rén)，上述(shù)交易(yì)构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落(luò)实投资者适(shì)当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员(yuán)工(gōng)存(cún)在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风控负(fù)责人，应(yīng)当对发生在各自(zì)任职期间公(gōng)司(sī)的违规行(xíng)为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局曾对(duì)雪(xuě)杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从(cóng)事私募基金业务(wù)活动中(zhōng)，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估(gū)、未按照合同约定如实(shí)向投资者披(pī)露可(kě)能影响投资者合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私(sī)募管理办(bàn)法(fǎ)》第三十三条规定，决定(dìng)对其(qí)采取出具警(jǐng)示(shì)函的(de)行(xíng)政监管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪(xuě)投资居股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职员(yuán)工(gōng)人数(shù)14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪(xuě)杉(shān)基金曾进行高(gāo)管(guǎn)变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资(zī)为雪(xuě)杉(shān)基金的(de)股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一家(jiā)关联公司为深(shēn)圳市塔门(mén)投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资(zī广东高考总分是多少分,各科多少分，广东省高考总分多少分？)为私募股权、创业投(tóu)资基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉境内平台的(de)跨境协(xié)同效应，为(wèi)投(tóu)资人寻(xún)找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定(dìng)资产(chǎn)的投(tóu)资和并购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍(shào)，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指标性(xìng)股指等宏观(guān)经(jīng)济和估(gū)值指标，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事(shì)件以(yǐ)最大化投资(zī)上行收益，同时引入非公(gōng)开市场投资中(zhōng)的个体(tǐ)性(xìng)估值和内在价值(zhí)分析(xī)体系，以更好锁定(dìng)投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官网的(de)新闻(wén)动态便(biàn)停止(zhǐ)更(gèng)新。

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