金融界(jiè)5月5日消息 央行、香港证券及期货事务监察委员会、香港金融管(guǎn)理局即(jí)将正式启动香港与(yǔ)内(nèi)地利率互换(huàn)市场互联互通合作。北向互换(huàn)通下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。初期，全部境外投(tóu)资者通(tōng)过北向互(hù)换通开(kāi)展(zhǎn)利率(lǜ)互换交易在轧差(chà)后的名义本金(jīn)净额每日不(bù)超过人民币200亿元，后续可根据市场情况适(shì)时调整(zhěng)额度。

　　全文如下：

　　中国(guó)人民(mín)银行(xíng)、香港证券及(jí)期(qī)货事务监察委(wěi)员(yuán)会、香港金(jīn)融管理(lǐ)局即将正式启(qǐ)动香港与内地利(lì)率互换市场(chǎng)互联互(hù)通(tōng)合作

　　为促(cù)进内地与香港(gǎng)金(jīn)融衍生品市场的协同(tóng)发展，构建高(gāo)水(shuǐ)平金融开(kāi)放(fàng)格局(jú)，2022年7月(yuè)4日，中国人民银行（以下(xià)简称(chēng)人(rén)民银行）、香港(gǎng)证(zhèng)券及期(qī)货事务(wù)监察委员(yuán)会（以下简称香港证(zhèng)监会）、香(xiāng)港金融管理(lǐ)局(jú)（以下(xià)简称香港金管局(jú)）发布联合公告，同(tóng)意中国外汇(huì)交(jiāo)易(yì)中(zhōng)心（全国银(yín)行间同业拆借中心(xīn)）（以(yǐ)下简称外汇(huì)交易(yì)中心）、银行间(jiān)市(shì)场(chǎng)清算所股份有限公司（以下简称上海清算(suàn)所）和香港场(chǎng)外结算有限公司（以下简称场外结算公司）开展香港与内地利率互换市场互(hù)联互(hù)通合作(zuò)（以下简称“互换(huàn)通”），初(chū)期先行开(kāi)通“北向互换通”，香港(gǎng)及(jí)其他国家和地区的境外投资者可(kě)通过(guò)两地基础设施互联互通参与内地银行间金融(róng)衍生品市场。自联合公告发(fā)布以来(lái)，“互换通”的各项准备工(gōng)作进(jìn)展顺利，“北向互换(huàn)通”下的交易将(jiāng)于2023年5月(yuè)15日启(qǐ)动。为便于“北向互换通(tōng)”的顺利(lì)推(tuī)出，现(xiàn)就(jiù)有关事宜说明(míng)如下：

　　一(yī)、“北(běi)向互(hù)换通”的相关交易(yì)及(jí)结算安(ān)排

　　（一）交易品(pǐn)种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初期(qī)可(kě)交(jiāo)易品种为(wèi)利率互换产品(pǐn)，报价、交易(yì)及结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的(de)境内投资者（即互换通报价商）需与(yǔ)外汇交易中心签署报价商协议，并为上海清算所利率(lǜ)互换集中(zhōng)清算业务的清算会(huì)员或(huò)该类会员的(de)清(qīng)算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通”的(de)境外投资者为符(fú)合人(rén)民银(yín)行要求并完成内地银行间债券市场(chǎng)准(zhǔn)入备(bèi)案(àn)的境外(wài)机构投资者，并经外(wài)汇交易(yì)中(zhōng)心(xīn)开通(tōng)“北向互换通”交易权限。拟申请开通“北向互换通(tōng)”交易权限的境(jìng)外投资(zī)者需(xū)同时申(shēn)请(qǐng)成为场外结算公司的清算会员或该类会员的清算客户。

　　（三）交易(yì)及结算(suàn)：

　　1.交(jiāo)易安排：外(wài)汇(huì)交易(yì)中心(xīn)与人民银(yín)行(xíng)认可(kě)的境外电子交易(yì)平台(tái)互联提供交易(yì)服(fú)务(wù)。

　　2.清算(suàn)安排：上海(hǎi)清算所和场外结算公司建立(lì)中央(yāng)对手方(fāng)清算机构互(hù)联互通，共(gòng)同向境内外投资者(zhě)提(tí)供清算、结算服务。

　　（四）额(é)度管理(lǐ)：

　　1.交易(yì)额(é)度：初期，全部境外投资者通(tōng)过“北向互换通(tōng)”开展利率互换(huàn)交(jiāo)易在轧差后的名义本金(jīn)净额每日不超过人民(mín)币200亿元，后(hòu)续可(kě)根据市(shì)场情况适时调(diào)整额度。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清算所与(yǔ)场外结(jié)算公司(sī)针(zhēn)对双方(fāng)清(qīng)算所(suǒ)之间(jiān)的风险敞口建立“互换通”资源(yuán)池。初期，上海清(qīng)算(suàn)所与场外结算公司之间净头(tóu)寸对应的“互(hù)换通(tōng)”资源池风险敞口设定上限不超过(guò)安康可以用来祝福吗 祝你全家安康是骂人的人民(mín)币40亿元，后续可根据市场情(qíng)况适(shì)时调整额度。

　　二、人(rén)民(mín)银行、香港(gǎng)证监会和香港金管局已(yǐ)就(jiù)“互换(huàn)通”涉(shè)及(jí)的跨境监管合作原则和(hé)具体安排达(dá)成共识，并签署(shǔ)了《关于内地-香港债券及衍(yǎn)生品市(shì)场相(xiāng)关事(shì)宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两地监管机构在债券及衍生品市(shì)场方(fāng)面的监管合作安排(pái)和联(lián)络协商(shāng)机(jī)制(zhì)，共同维护“互(hù)换通(tōng)”的正常(cháng)运行、金融(róng)市场稳定和公平(píng)交易(yì)秩序(xù)。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和(hé)场外结算公(gōng)司应当(dāng)依法履行(xíng)“互换通”下的(de)各项职责，组织市场各方(fāng)有(yǒu)序开(kāi)展“北向互换通”业务。清算会员应当遵(zūn)守相(xiāng)关监(jiān)管规定及业务规(guī)则，加强内部控制，防范和控(kòng)制风险，做好(hǎo)投资者教育和(hé)服务，切实维护投资者合法权益。投资者应(yīng)当充分了解(jiě)两(liǎng)地市场法律(lǜ)法规、业务规则和实(shí)践(jiàn)操作的(de)差异，评估和(hé)控制风险，理性开(kāi)展相关(guān)投资。

　　市(shì)场各方应进一步(bù)做(zuò)好准备工(gōng)作，确保(bǎo)“北(běi)向互换通”顺利启动。有兴(xīng)趣参与“北向(xiàng)互换通(tōng)”的投(tóu)资者可联系外汇交易(yì)中心、上(s安康可以用来祝福吗 祝你全家安康是骂人的hàng)海清(qīng)算(suàn)所、场外结(jié)算公(gōng)司为参与做准备。

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