金融(róng)界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如(rú)何推动(dòng)对上述发行人(rén)、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关(guān)责(zé)任主体(tǐ)进行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依(yī)法从严(yán)打击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推(tuī)动(dòng)对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行(xíng)政(zhèng)责任(rèn)方面，我会依法(fǎ)向泽(zé)达(dá)易盛（天津）科(kē)技(jì)股份有限公(gōng)司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术(shù)股份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储及相关责任(rèn)人(rén)员进行行政处罚(fá)，并对(duì)部分责任人员采取证券市(shì)场禁入(rù)措施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当(dāng)事人(rén)依法及时移送公(gōng)安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追(zhuī)责相关工(行在姓氏中读什么音，行在姓氏中读什么拼音gōng)作。另(lìng)外，根(gēn)据(jù)《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将依法对泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。

　　二(èr)是依法支持(chí)适格投资者(zhě)及时(shí)有效地追究违规上市公(gōng)司(sī)及其(qí)相关(guān)中介机构(gòu)等责(zé)任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是(shì)资本市场法律责任体系的(de)重要组成部分，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的(de)重要一环(huán)，也(yě)是提高资(zī)本市场违(wéi)法违规成本的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会(huì)将进一步畅(chàng)通投资者(zhě)权利(lì)救济渠道，维(wéi)护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形(xíng)成资(zī)本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司(sī)提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出具审计(jì)报(bào)告的或者法(fǎ)律意(yì)见书的(de)证券服务(wù)机构等违(wéi)规主体实(shí)施(shī)精准打击(jī)。如果相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)故意参(cān)与(yǔ)造假，情节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关(guān)处理；如(rú)果相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的(de)情形，我会将按照过责相当的(de)法治理念(niàn)，综(zōng)合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失意(yì)愿和能(néng)力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是(shì)关于(yú)中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)从业(yè)人(rén)员的(de)道(dào)德(dé)水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业(yè)水平等，是保障证券服务质量(liàng)的重要(yào)因素。如果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等(děng)案件中发现相关中介机(jī)构责任人(rén)员(yuán)存(cún)在违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶(jīn行在姓氏中读什么音，行在姓氏中读什么拼音g)存储(chǔ)欺诈发(fā)行案严(yán)重损害投资者合法权益，目前(qián)在投资(zī)者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等(děng)法律法规规定了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉(sù)讼等(děng)一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对(duì)于(yú)个案中采用(yòng)何(hé)种(zhǒng)方式，需综合(hé)考虑(lǜ)不(bù)同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资者(zhě)获赔的(de)充分性(xìng)和(hé)有效(xiào)性、赔付(fù)责任主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都是(shì)有(yǒu)效保护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽(zé)达易盛(shèng)普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼起诉材料，中证(zhèng)中小投(tóu)资者(zhě)服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院受理并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼(sòng)制(zhì)度具有(yǒu)“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合(hé)法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司作为紫晶(jīng)存储申请首(shǒu)次公开(kāi)发行股票(piào)的保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构和主承销商，与其(qí)他中介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上述(shù)金(jīn)额为公(gōng)司初步估(gū)算结果，基金规模(mó)将根据最终(zhōng)计(jì)算的适格投资者损失赔付(fù)金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付行在姓氏中读什么音，行在姓氏中读什么拼音适格投资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者可以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护(hù)自身(shēn)合(hé)法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披露的公告中提出(chū)向证监(jiān)会提交证券(quàn)期货行政执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券领域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)当事人承诺(nuò)制度）。当事(shì)人承诺制(zhì)度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调(diào)查(chá)期间，被调查的当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者损(sǔn)失(shī)、消除损害或者不(bù)良(liáng)影响并经国务院证(zhèng)券监督管理机构认可(kě)，当(dāng)事人履行(xíng)承诺(nuò)后国(guó)务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)方(fāng)式。相关法律法规明确规定(dìng)了当(dāng)事人承(chéng)诺制度的基本(běn)流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要(yào)综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为(wèi)可(kě)能(néng)获(huò)得(dé)的收益或者(zhě)避免(miǎn)的(de)损失、当事(shì)人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依法可能被处(chù)以(yǐ)罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没(méi)款数额，且可用(yòng)于(yú)赔偿(cháng)投资者(zhě)损失(shī)，在证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申请人(rén)的(de)精准打击，也可(kě)以有(yǒu)效(xiào)便捷地补偿投资(zī)者的损(sǔn)失(shī)。因(yīn)此，当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效(xiào)能，达(dá)到行政追责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司(sī)向我会提交当事人承诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施规(guī)定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构及其责任人员，下(xià)一步将如(rú)何(hé)处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易(yì)盛和(hé)紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事务所、北京市康(kāng)达(dá)律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构因(yīn)涉嫌在(zài)相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信(xìn)建投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会计师事(shì)务(wù)所、致(zhì)同会计(jì)师(shī)事务所、广东恒(héng)益(yì)律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机构启动了(le)相关调查工作，后(hòu)续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的(de)勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)情(qíng)况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处理。需要(yào)指出的是(shì)，我们(men)将关注相关中介机构有关责任人(rén)员在上(shàng)述案件中的执业行为，如果发现有关(guān)责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资本市场高质量发展的重要(yào)力量，中介机构及(jí)其从(cóng)业人(rén)员(yuán)应当(dāng)严格遵守法律法规和(hé)职业道德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清(qīng)气正的企业文化和行业文(wén)化，珍视(shì)行业声誉。

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