金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关(guān)部门负责(zé)人就(jiù)泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门(mén)负责(zé)人(rén)表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者合法权(quán)益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机(jī)构，如(rú)何推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人、中介机(jī)构(gòu)及其责(zé)任人员等(děng)相关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全(quán)。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意(yì)见》强调坚(jiān)持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)一声不吭的意思是什么，一声不吭的意思和造句严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而(ér)言(yán)：

　　一(yī)是(shì)对于(yú)证券(quàn)发(fā)行人及(jí)相关(guān)控股股东、实(shí)际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的行(xíng)政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易一声不吭的意思是什么，一声不吭的意思和造句盛(shèng)（天津）科技股份有限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称泽(zé)达易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任人作出行政处(chù)罚和市(shì)场禁(jìn)入(rù)决(jué)定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行行政处(chù)罚，并对(duì)部分(fēn)责(zé)任人员(yuán)采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关(guān)的沟(gōu)通协调(diào)，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安机关处(chù)理，推(tuī)动(dòng)案(àn)件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关工作。另外，根据《上(shàng)海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票上市(shì)规则(zé)》的(de)规定，上海证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投(tóu)资(zī)者及时有效地(dì)追究违规上市公司及其(qí)相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构等责(zé)任主体的(de)民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市(shì)场法律责任体系的(de)重要组成(chéng)部分，是对违法(fǎ)行为进行(xíng)立体式追责(zé)的(de)重(zhòng)要一环，也是提高资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法违(wéi)规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通(tōng)投资(zī)者权利救济渠(qú)道，维护(hù)投资者合法权益，督促市场参与各(gè)方归位(wèi)尽责(zé)，形成资(zī)本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销(xiāo)服务的(de)证券公(gōng)司、出具审计报告的或者法律(lǜ)意(yì)见书的(de)证券(quàn)服务机构等违规(guī)主(zhǔ)体(tǐ)实施精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过(guò)责相(xiāng)当的(de)法治理念，综(zōng)合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机构的责任人(rén)员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能(néng)力(lì)、合规风险意(yì)识和廉洁从(cóng)业(yè)水(shuǐ)平等(děng)，是保(bǎo)障证券服务质量(liàng)的重要(yào)因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财(cái)务造假等案件(jiàn)中(zhōng)发现相关中(zhōng)介机构责任人员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规(guī)予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投(tóu)资者合法(fǎ)权益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范判(pàn)决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势(shì)，对于个(gè)案中采用(yòng)何(hé)种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的适(shì)用(yòng)条件、投资者获(huò)赔(péi)的充分性和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等(děng)因素，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中证中小投(tóu)资者(zhě)服(fú)务中心发布(bù)公告，表(biǎo)示密切关注泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接(jiē)受投(tóu)资者(zhě)特(tè)别授权，申(shēn)请参加(jiā)该(gāi)案并转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别代表人诉(sù)讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示加(jiā)入(rù)、明示退(tuì)出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者的(de)合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证一声不吭的意思是什么，一声不吭的意思和造句券股(gǔ)份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请(qǐng)首次公开发行(xíng)股票的保(bǎo)荐机构和(hé)主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他(tā)中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿(yì)元设立先(xiān)行(xíng)赔付(fù)专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据(jù)最终(zhōng)计算的(de)适格投资者(zhě)损失赔(péi)付金额(é)进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投(tóu)资者的投(tóu)资损失。先行(xíng)赔付可以高效(xiào)、快(kuài)捷地(dì)解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极参与先行赔付程序(xù)直接(jiē)获(huò)赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)披露的公告中提出向证(zhèng)监会(huì)提交证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺申请，证监(jiān)会将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新(xīn)增(zēng)了证券领域行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)（以(yǐ)下简称当事人承诺(nuò)制度(dù)）。当事人承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机(jī)构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并经国(guó)务院证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理机构认可，当(dāng)事人履(lǚ)行承诺(nuò)后(hòu)国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事人(rén)承诺制度的(de)基(jī)本(běn)流(liú)程、适(shì)用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》等(děng)规定，承诺金(jīn)兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额(é)的(de)确定需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为可能(néng)获得(dé)的(de)收益或者避(bì)免的(de)损失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处(chù)以罚款(kuǎn)和没(méi)收违法(fǎ)所得的金(jīn)额，以及投资(zī)者因当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺(nuò)金(jīn)数额(é)通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失(shī)，在证券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)这一程序中，既(jì)可以(yǐ)实现对申(shēn)请(qǐng)人(rén)的精(jīng)准打击，也(yě)可以有(yǒu)效便捷地补偿投资(zī)者的损失(shī)。因此，当事人(rén)承诺制度可以一并解决(jué)案件相(xiāng)关的行政处理与民事(shì)赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提高执法效(xiào)能，达到(dào)行政追责与民事(shì)追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公司向我会提(tí)交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施规定(dìng)》等规定，依(yī)法依规决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构及其责任(rèn)人员，下一(yī)步将(jiāng)如何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易(yì)盛案中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份有限公司、天(tiān)健会(huì)计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、北(běi)京市(shì)康达(dá)律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构因涉(shè)嫌在相(xiāng)关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我会对(duì)中信建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容诚会计师事(shì)务所、致(zhì)同会计师事务所、广(guǎng)东恒(héng)益律师(shī)事(shì)务(wù)所等中介机构(gòu)启动了相关调查工作(zuò)，后续将根(gēn)据其在(zài)相关(guān)执业行为中的(de)勤(qín)勉尽责情况，结(jié)合其主动先行赔付以及(jí)申请证券期货行(xíng)政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下(xià)一步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任(rèn)人员在(zài)上述案(àn)件中的执业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发(fā)展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从(cóng)业(yè)人员应当(dāng)严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营(yíng)造和(hé)维护(hù)风清气(qì)正的企业(yè)文化和行业文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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