直播短视频成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日前四川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒泰证券该(gāi)名员工(gōng)任职期间实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费n是正极还是负极，L是正极还是负极(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业(yè)的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示(sn是正极还是负极，L是正极还是负极hì)函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券(quàn)营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人(rén)员不(bù)得违规从事(shì)营利(lì)性经营活动(dòng)，违(wéi)规(guī)兼任可能影响其(qí)独立性的(de)职务或(huò)者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川(chuān)证监(jiān)局(jú)决(jué)定对熊某(mǒu)平采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部也(yě)被(bèi)出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该(gāi)营业部(bù)合规管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁(cái)到(dào)普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人职业(yè)发展事宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频(pín)平(píng)台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播(bō)放(fàng)量过(guò)万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券员工(gōng)名(míng)义(yì)发布短(duǎn)视(shì)频(pín)的账(zhàng)号(hào)数(shù)量也有不少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播(bō)暂(zàn)停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理执业(yè)登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数(shù)字科技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直(zhí)面(miàn)的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江(jiāng)省容维(wéi)证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通过(guò)抖音直播形(xíng)式(shì)向公众(zhòng)提(tí)供(gōng)关于证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易伟开出巨额(é)罚单(dān)。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通(tōng)过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市(shì)行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨(zī)询从(cóng)业(yè)资格及业(yè)务资质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机(jī)构(gòu)监管情况通报，对(duì)证券(quàn)公(gōng)司从业人员网络直播提(tí)出(chū)监(jiān)管要求。证券(quàn)公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优势(shì)，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性投(tóu)资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对证券公司(sī)工作人员直播展业的(de)管理，完善(shàn)内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直播(bō)内(nèi)容进(jìn)行(xíng)把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动(dòng)内(nèi)部问(wèn)责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需(xū)要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司(sī)下发关(guān)于排查报送网络非(fēi)法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信息的通知(zhī)，要求(qiú)排(pái)查(chá)填(tián)报证券(quàn)领域涉(shè)及非法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营机(jī)构和(hé)人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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