昨日晚(wǎn)间，证监(jiān)会就(jiù)《证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》向社(shè)会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　进(jìn)一步规(guī)范证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务(wù)和(hé)相关租(zū)用活(huó)动(dòng)

　　为规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)活动，保护(hù)投资者合法(fǎ)权益，维护证(zhèng)券期货(huò)市场安全平稳运行(xíng)，证(zhèng)监会(huì)起草了《证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下(xià)简称(chēng)《管理规(guī)定(dìng)》），于昨日向社会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　据了解(jiě)，近(jìn)年来，证券期货交(jiāo)易所向市(shì)场(chǎng)相关机构提(tí)供主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源，为(wèi)行(xíng)业提(tí)供(gōng)信息科技基(jī)础(chǔ)支撑服务，对于(yú)提升行业信息基础(chǔ)设(shè)施(shī)运维水平，保障(zhàng)行业信息系统安全稳定运行发(fā)挥了重要(yào)作用(yòng)。

　　但随着证券(quàn)期(qī)货(huò)市场(chǎng)的(de)不断发展(zhǎn)，主机交易托管(guǎn)资源分配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽一致(zhì)、安全保障能力(lì)有待提升等(děng)问题逐(zhú)渐凸显，为(wèi)进一步规(guī)范证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管服务和相关租用活动，促(cù)进(jìn)证(zhèng)券期货市场的平稳(wěn)健康发展，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草(cǎo)思路(lù)有三。一是(shì)全面(miàn)覆盖各类主(zhǔ)体(tǐ)。结合(hé)业务活动的(de)具体(tǐ)特(tè)点(diǎn)，《管理(lǐ)规定》将主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)相(xiāng)关主体分为证(zhèng)券期货交易所和证券(quàn)期(qī)货经营机构两(liǎng)部分(fēn)，分别提出(chū)完善(shàn)的监管要求，并要(yào)求其他类(lèi)型的参与主体参照执(zhí)行有关规定。

　　二(èr)是(shì)切(qiè)实守住安全底(dǐ)线。安全运(yùn)行(xíng)是从事(shì)主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用(yòng)活动的基础和前提蜡的熔点是多少度，《管理规定》规定(dìng)了主机交易托管(guǎn)资源的安全(quán)管理要求，明确了证券期货经营机构(gòu)的尽(jǐ蜡的熔点是多少度n)职调查和业务审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是(shì)促进服务公平(píng)合理。《管理规定》将公平(píng)合理原则，体(tǐ)现在证(zhèng)券期货交易所和证券期货经营机(jī)构从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动的各(gè)个环节，同(tóng)时也充分注重有(yǒu)关规(guī)定落地过程中的可操作性，切(qiè)实提升市场主(zhǔ)体的(de)获得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动提出了要(yào)求。

　　具体来(lái)看，首先是(shì)总则明确(què)立法宗旨、适用范(fàn)围(wéi)，从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基本原(yuán)则以及监督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易托管资源(yuán)，是指证券期货交(jiāo)易所提供的机房(fáng)机柜(guì)、通信网络、软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施等资源，部署在相关资源的信(xìn)息系统可(kě)以连接(jiē)证券期货交易所交易系统。

　　其次(cì)是证券(quàn)期货交易所要求。明确了证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托(tuō)管服务有关要(yào)求。主要包括：要(yào)求(qiú)证券期(qī)货交易(yì)所实施专区管理，统一(yī)专区交易时(shí)延，建设运(yùn)维要求(qiú)不得低于《证券(quàn)期货(huò)业信息(xī)系统(tǒng)托管基本要求》中三级系统(tǒng)的受托方(fāng)要(yào)求(qiú)；从(cóng)资源保障、资源分(fēn)配、服务申请、服务协议、收费要(yào)求、服务退出(chū)与(yǔ)资源(yuán)再分配等方面保障(zhàng)证券期货交(jiāo)易(yì)所提供有(yǒu)关(guān)服务的公平(píng)合理；加强风(fēng)险防(fáng)控，证券期(qī)货交易所需(xū)建立健全监控(kòng)指标(biāo)及应(yīng)急(jí)处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供(gōng)主机(jī)交易托管(guǎn)服务的，应当将主机交易托管资(zī)源(yuán)和其他主机托管资源进行区分，对(duì)主机(jī)交易托管资源实施专区管理(lǐ)，并确(què)保相关专(zhuān)区到核(hé)心交易(yì)系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次(cì)是证券期(qī)货经营机(jī)构要(yào)求(qiú)。明确了证券期(qī)货经(jīng)营机构租用主机交易托管(guǎn)资源有关要求(qiú)。具体来看，从安全(quán)保障方面，对证券期货经营机(jī)构租用主机交易托(tuō)管资源的一(yī)般要(yào)求作出规定。从(cóng)能力评估(gū)、治理架构、尽职调查等方面确保证(zhèng)券期货经营(yíng)机构能够保障客户设施的安全运行。明确(què)证券(quàn)期(qī)货经营机构对证券期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提(tí)到，证券期货经营机构租用主机交易托管资源部(bù)署客户提供的软件或(huò)硬件设(shè)施（以下(xià)简称证券期货经营(yíng)机构部署客(kè)户(hù)设施）的(de)，应当从人员(yuán)保障、资金(jīn)投入、客户需求(qiú)等方面充(chōng)分评估，审慎选择服务客户(hù)，确保自身能力可(kě)以保障(zhàng)客户软件或硬件(jiàn)设施的安(ān)全(quán)运行，并将(jiāng)不同客户的信息系统(tǒng)、客(kè)户与经营机构的(de)信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确(què)证券期货(huò)交易所的监管(guǎn)报(bào)告义(yì)务(wù)，规定(dìng)中国证监会及其派出(chū)机构结合(hé)法定职(zhí)责，对证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)及(jí)证券期货经营机构(gòu)实施现场检(jiǎn)查(chá)和非现(xiàn)场检查(chá)，并规(guī)定相应罚则(zé)。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货交易所违反(fǎn)本规定，或者在监管(guǎn)工作中不履行职责，或者不履行(xíng)本规定有(yǒu)关(guān)报告义务的，中国证监会(huì)可以对证券期(qī)货交易所采(cǎi)取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等行政监管措(cuò)施(shī)，对有关高(gāo)级(jí)管(guǎn)理人员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤职等行政处分(fēn)，并责令(lìng)证券期货(huò)交易所(suǒ)对其他责任人给(gěi)予(yǔ)纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反本规定，中国证监会及其派出机构可(kě)以依照(zhào)《证券期货业网络和信息(xī)安全管(guǎn)理办法》有(yǒu)关规定，对(duì)有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所原副总经理刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨日(rì)中(zhōng)央纪委国(guó)家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察(chá)组、浙江(jiāng)省纪委监委(wěi)消息，上海证(zhèng)券交易所原(yuán)副总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)刘逖(tì)涉(shè)嫌(xián)严(yán)重职务违法，目前正在接受中央纪(jì)委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察(chá)组和浙江省台州市(shì)监(jiān)委监(jiān)察调查。

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