零容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)贵妇膏晚上可以涂着睡觉吗，贵妇膏晚上用还是白天用行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中国(guó)证(zhèng)监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告贵妇膏晚上可以涂着睡觉吗，贵妇膏晚上用还是白天用知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票及(jí)持(chí)续督(dū)导(dǎo)期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调查(chá)完毕，中国(guó)证监(jiān)会依法拟(nǐ)对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明(míng)，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要(yào)求保荐机(jī)构对(duì)本次(cì)发行对象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务的能(néng)力进行核查(chá)，公(gōng)司未按(àn)要求对本次非(fēi)公开发行(xíng)对象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司(sī)出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票(piào)发行过程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北(běi)证券在持续督导期(qī)间(jiān)未对募集(jí)资金(jīn)置换预投资金事(shì)项(xiàng)审(shěn)慎核(hé)查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资(zī)金投(tóu)入项(xiàng)目的(de)情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北(běi)证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督导期的保荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业贵妇膏晚上可以涂着睡觉吗，贵妇膏晚上用还是白天用。

　　而郑克(kè)国已经离开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项目(mù)已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北证券立案调查并(bìng)处以(yǐ)三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全(quán)面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管(guǎn)、压实(shí)中(zhōng)介机构(gòu)责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额(é)合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐收入(rù)在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自身(shēn)经营发展需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股东(dōng)亚太集(jí)团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国证(zhèng)监会立(lì)案(àn)调查期间，公(gōng)司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事项均属(shǔ)于规(guī)定不得减持(chí)范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持(chí)公司股份。

　　不过(guò)随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的(de)股权变(biàn)或将(jiāng)很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年(nián)前(qián)三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业(yè)绩变(biàn)动的主要原因(yīn)是公司投资与(yǔ)销售交易业务(wù)、投资银行(xíng)业务收入增加所(suǒ)致。

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