金融(róng)界(jiè)4月(yuè)21日(rì)消息 证监会有关(guān)部门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)件(jiàn)答记者问。证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人(rén)表示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如(rú)何(hé)推动(dòng)对上述发行(xíng)人(rén)、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等(děng)相关责(zé)任主(zhǔ)体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院对(duì)资(zī)本(běn)市(shì)场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行(xíng)人(rén)及相关陌上人如玉公子世无双意思是什么，陌上人如玉,公子世无双意思出处控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责(zé)。如在(zài)上述两案的(de)行政责任方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处(chù)罚和(hé)市场禁(jìn)入(rù)决定(dìng)，分(fēn)别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及(jí)相关责任人员进行(xíng)行政处(chù)罚，并(bìng)对(duì)部分责任(rèn)人员采取证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时(shí)移送公安机关处(chù)理，推动案(àn)件刑事追责(zé)相关(guān)工作。另外，根据《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的(de)规(guī)定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依(yī)法支(zhī)持适格投(tóu)资者(zhě)及(jí)时有效地追究违规上市公司及其相(xiāng)关(guān)中介机构等责(zé)任主体的民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违(wéi)法行为进行立体式追(zhuī)责的(de)重要一环，也是(shì)提高资本市场违法违(wéi)规成本的重要举措。我(wǒ)会将(jiāng)进一步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参与各方归位尽责(zé)，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服务(wù)的证券公(gōng)司、出具审计报告(gào)的或者法(fǎ)律(lǜ)意(yì)见书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机(jī)关处(chù)理；如果相关(guān)中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将(jiāng)按照过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关(guān)于(yú)中(zhōng)介机构的责任人(rén)员(yuán)。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构从(cóng)业人员的道(dào)德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务质(zhì)量(liàng)的重要(yào)因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等(děng)案(àn)件(jiàn)中发现相关中介机(jī)构责(zé)任人(rén)员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权(quán)益，目前在投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)陌上人如玉公子世无双意思是什么，陌上人如玉,公子世无双意思出处讼(sòng)法》等法律法规规(guī)定了包(bāo)括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令(lìng)回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示范判决、代(dài)表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制(zhì)度各有优势(shì)，对于个案(àn)中(zhōng)采(cǎi)用何种方式(shì)，需(xū)综合(hé)考虑(lǜ)不(bù)同投资者赔偿救济(jì)制度(dù)的适(shì)用条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔付责任(rèn)主体的意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融(róng)法院已(yǐ)经(jīng)收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼起诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务(wù)中(zhōng)心发布公告(gào)，表示(shì)密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人(rén)诉讼制度(dù)具有“默示加入、明(míng)示退(tuì)出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽(zé)达易盛案的民(mín)事(shì)赔偿问(wèn)题，适(shì)格(gé)投资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发(fā)行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其(qí)他中介机(jī)构正在主动(dòng)筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿(yì)元设立先行赔付(fù)专项(xiàng)基金(jīn)（上(shàng)述金额(é)为公司初(chū)步(bù)估算结果，基金规模将根据最(zuì)终计(jì)算的(de)适格(gé)投资(zī)者损失赔付(fù)金额(é)进行调整），用(yòng)于先行赔付适(shì)格投资者的投(tóu)资损失。先行赔(péi)付可以(yǐ)高效、快捷(jié)地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案(àn)的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投资者可(kě)以积极参(cān)与先(xiān)行赔(péi)付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)披露的(de)公告(gào)中提出向证监会提交证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将(jiāng)如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领域行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制度(dù)）。当事人承诺制(zhì)度是指国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进(jìn)行调查期(qī)间，被调查的当事(shì)人(rén)承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或者不良(liáng)影响并经国(guó)务院证券监督(dū)管理机构认可(kě)，当事(shì)人履行承(chéng)诺(nuò)后国务院证券(quàn)监督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行(xíng)政执法方(fāng)式。相关法律(lǜ)法规明确(què)规定了当事人承诺制度(dù)的基本流程、适用范围(wéi)、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能(néng)获得的收益或者避(bì)免(miǎn)的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚款和(hé)没收违法所得(dé)的金额，以及投资者因当事(shì)人涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为所(suǒ)遭受(shòu)的损失等(děng)诸多因素。承诺金数额(é)通(tōng)常高于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请人的精准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因(yīn)此，当事人(rén)承(chéng)诺制度可以一并(bìng)解(jiě)决案(àn)件相关的行政(zhèng)处(chù)理与民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效提(tí)高执法效(xiào)能，达到行政追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)向我会提交当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉(shè)的证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构及(jí)其责任人员，下(xià)一步(bù)将如何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介(jiè)机构开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计(jì)师(shī)事务所、北京(jīng)市康达(dá)律师事务所等中介机(jī)构因涉(shè)嫌在相关(guān)执业过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师(shī)事务所、致同会计师事务所、广东恒(héng)益律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)启动了(le)相关调查工作，后续(xù)将根据其在(zài)相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付(fù)以及申请证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺等情形，依法(fǎ)进行(xíng)下一步处理。需要指(zhǐ)出的(de)是，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关中(zhōng)介机构有关(guān)责任(rèn)人员(yuán)在上述(shù)案件中的执业行(xíng)为(wèi)，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中介机(jī)构是(shì)保障资本市场(chǎng)高质量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法(fǎ)规和职业道德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造(zào)和维护(hù)风清气(qì)正的企业(yè)文(wén)化和行业文化(huà)，珍视行业声(shēng)誉。

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