零容忍！又有券商投(tóu)行(xíng)收(shōu)罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国(guó)证监会(huì)《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行股票及(jí)持续督导期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人(rén)，中国证监会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意(yì)见中要(yào)求保荐机(jī)构对本次(cì)发行对(duì)象的认购资(zī)金来源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要(yào)求对本次(cì)非公开发行(xíng)对象之(zhī)一北(běi)京天证远洋(yáng)基金管理中心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在持续督导期间未对募(mù)集(jí)资金置(zhì)换(huàn)预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持(chí)合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券责(zé)令(lìng)改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没(méi)收(shōu)保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款。对(duì)定增项目(mù)的保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督(dū)导期的(de)保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者(zhě)查询(xún)，保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东(dōng)北证券，在(zài)2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北(běi)证券(quàn)离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前(qián)，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证监会仍对东(dōng)北(běi)证券(quàn)立(lì)案调查并处(chù)以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下(xià)，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年(nián)报显(xiǎn)示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托因(yīn)自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按(àn)市场(梭边鱼是不是鲶鱼 梭边鱼跟鲶鱼一样吗chǎng)价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规定，东北证(zhèng)券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司(sī)股份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚泰集梭边鱼是不是鲶鱼 梭边鱼跟鲶鱼一样吗团和吉林信(xìn)托不(bù)得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北(běi)证券的股权(quán)变或将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北(běi)证(zhèng)券最(zuì)新(xīn)一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东北证券(quàn)实现(xiàn)营业收(shōu)入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是公司(sī)投(tóu)资与销售交易业务、投资银行(xíng)业(yè)务收入(rù)增(zēng)加所(suǒ)致(zhì)。

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