科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发布(bù)公告年轻人有必要吃鱼油吗，鱼油服用多久要停一停称，其收到(dào)证监(jiān)会(huì)下(xià)发(fā)的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大(dà)违法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交(jiāo)所也对两公司下发拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴证券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保代、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师(shī)事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存在欺诈发(fā)行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同(tóng)年(nián)10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市委审议(yì)同意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售(shòu)合同(tóng)、伪造物流(liú)单据和(hé)验收单据入账(zhàng)、安排资金回款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规(guī)定(dìng)披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说明书(shū)签署日，未按规定披露对(duì)外(wài)担保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通过前述财务造(zào)假方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额绝(jué)对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在未(wèi)按规定披露对外担保(bǎo)的问(wèn)题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人(rén)郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施，其他相(xiāng)关负责人也被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易盛方面(miàn)，行(xíng)政处(chù)罚(fá)决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告(gào)的(de)证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全(quán)资子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合同(tóng)、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当期报(bào)告(gào)记(jì)载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于(yú)欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证监会对泽达(dá)易(yì)盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储则被(bèi)罚(fá)款非法募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场全面大跌(diē)的行(xíng)情下(xià)，两家公司均(jūn)有不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　年轻人有必要吃鱼油吗，鱼油服用多久要停一停g alt="刚刚公告：重大违(wéi)法强(qiáng)制退市！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185409078.png">

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户(hù)数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入到停牌(pái)及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告(gào)称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的重(zhòng)大违法行为(wèi)，将(jiāng)被(bèi)实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退(tuì)市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均收到(dào)上(shàng)交所下发的拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的(de)事先告知书。在(zài)收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两(liǎng)家公司可(kě)以根据规(guī)定申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员(yuán)会就是(shì)否终止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据(jù)上市委员会(huì)的(de)审核(hé)意见作出是否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出(chū)终(zhōng)止上市(shì)的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的(de)下一(yī)交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入(rù)退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期(qī)届满(mǎn)后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官(guān)微发布消息显示(shì)，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请。起诉投资(zī)者(zhě)同(tóng)时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融法院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审(shěn)查，及时公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了(le)泽达易盛及实(shí)控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介机构(gòu)东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事(shì)务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公(gōng)开发行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心(xīn)公告称，关注到(dào)上海金(jīn)融法院收(shōu)到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉(sù)投资者同时(shí)申(shēn)请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批(pī)被中国证监会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心(xīn)将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉(sù)讼权利登记公告(gào)，拟相关法律法规(guī)公开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加普(pǔ)通代表人(rén)诉讼并申(shēn)请转换特别代(dài)表人诉讼。

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