直播短视(shì)频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日(rì)前(qián)四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券某营业(yè)部(bù)及(jí)员(yuán)工双双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部及(jí)员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)任职期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为某“金(jīn)融职业(yè)技(jì)能学校”引流(liú)，并通过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直(zhí)播会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期货经(jīng)营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得违规(guī)从事营利性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其(qí)独立性的职(zhí)务或者从事与所在(zài)机(jī)构或者(zhě)投资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于(yú)此，四川证监局决定对(duì)熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营(yíng)业部(bù)合规管理不到位，未严格规(guī)范从(cóng)业(yè)人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下热(rè)衷于通过短视频平(píng)台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁(cái)”。在离(lí)职(zhí)前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已(yǐ)有(yǒu)138万(wàn)粉丝(sī)，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运(yùn)营(yíng)时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言(yán)追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券(quàn)办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行(xíng)各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需要直面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行(xíng阿富汗改名现在叫什么eight: 24px;'>阿富汗改名现在叫什么)为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众(zhòng)提供关(guān)于证(zhèng)券(quàn)市场的分(fēn)析(xī)、预测或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监会(huì)指出，易(yì)伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服务(wù)，但其未(wèi)取(qǔ)得(dé)从事证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询(xún)从业资格及(jí)业务资(zī)质，共(gòng)罚没(méi)收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部(bù)下发机构(gòu)监(jiān)管情(qíng)况通报，对证券公(gōng)司(sī)从业人员网络直播(bō)提(tí)出监管要求。证券公司工(gōng)作人员(yuán)通过网络直(zhí)播等形式(shì)发(fā)表评论，要确(què)保信(xìn)息来(lái)源合(hé)法合规(guī)、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场(chǎng)树(shù)立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司应(yīng)进一步加强对证券公司(sī)工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监(jiān)控(kòng)，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时(shí)处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良(liáng)影响；直播中出现违规(guī)情况的(de)，及时启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部(bù)共同制(zhì)定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内(nèi)容，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司(sī)下发(fā)关于(yú)排查报送(sòng)网络非法证券(quàn)活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域(yù)涉及非法证券活(huó)动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 阿富汗改名现在叫什么