金融(róng)界(jiè)4月(yuè)21日消息(xī) 证监会有关(guān)部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关(guān)部门负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查(chá)处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛。作为监管机(jī)构，如何推动对上述(shù)发行人(rén)、控股股东、实际(jì)控(kòng)制人、中介(jiè)机构及其责任人(rén)员等相关责任主体进行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和(hé)金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实(shí)党中(zhōng)央(yāng)国务院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑(shè)。具(jù)体而言(yán)：

　　一是对于证(zhèng)券发(fā)行人及相关控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责。如在上(shàng)述两(liǎng)案(àn)的行政责任(rèn)方面(miàn)，我会依法向泽(zé)达(dá)易(yì)盛（天津(jīn)）科技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚和(hé)市(shì)场禁(jìn)入决定(dìng)，分(fēn)别对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关责任人员进行行政(zhèng)处(chù)罚，并对(duì)部分(fēn)责任(rèn)人(rén)员采取证(zhèng)券(quàn)市场禁入(rù)措(cuò)施(shī)。同时，我会加(jiā)强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时移(yí)送(sòng)公(gōng)安机关处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根据(jù)《上海证券交(jiāo)易(yì)所科(kē)创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所(suǒ)将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违规上市(shì)公司及其相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿责(zé)任(rèn)。民事责任是资(zī)本(běn)市场法律责任体(tǐ)系的重要组(zǔ)成(chéng)部分(fēn)，是对违法行为进行(xíng)立体式追责的重要(yào)一环，也是提(tí)高资本市场违(wéi)法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本(běn)市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供(gōng)保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销服务的证券公司、出具(jù)审(shěn)计(jì)报告(gào)的或者法(fǎ)律(lǜ)意见(jiàn)书的(de)证券服(fú)务机构等违规主体实(shí)施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意(yì)参(cān)与造(zào)假，情节(jié)恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会将按(àn)照过(guò)责相当的法治(zhì)理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失意愿和能力等因(yīn)素(sù)，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让中介(jiè)机(jī)构为(wèi)其未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)的执业(yè)行为付出(chū)代价(jià)。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机构(gòu)的责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构从业人员(yuán)的道德(dé)水准、专业(yè)能(néng)力(lì)、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务(wù)质量的(de)重要(yào)因素。如(rú)果在(zài)欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中介机构责任人(rén)员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严(yán)重(zhòng)损害投资者合(hé)法权益，目前在(zài)投资者保护方(fāng)面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定(dìng)了(le)包括协商和(hé)解、纠(jiū)纷调(diào)解、先(xiān)行赔付(fù)、责令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼等(děng)一(yī)系列(liè)投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对(duì)于个案中采用何种(zhǒng)方式(shì)，需综(zōng)合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和(hé)有效性、赔(péi)付责任主体(tǐ)的意愿和能力等(děng)因素，目标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院(yuàn)已经收(shōu)到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发(fā)布公告，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院受理并(bìng)裁(cái)定适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依(yī)法接受投资者(zhě)特别授权，申请参加该案并转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能(néng)够(gòu)一揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益可以在诉(sù)讼程(chéng)序(xù)中得(dé)到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行股票的(de)保(bǎo)荐机(jī)构和主承销商，与其他中介(jiè)机构正在主(zhǔ)动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基(蒸馒头开锅多少分钟熟透，蒸馒头开锅多少分钟熟透了jī)金（上述金额为(wèi)公司(sī)初步估算结果，基金规(guī)模(mó)将根据最终计(jì)算的(de)适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调整），用于(yú)先行(xíng)赔付适格投资者的投资(zī)损(sǔn)失。先行赔付(fù)可以高(gāo)效、快(kuài)捷(jié)地(dì)解决(jué)紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案的(de)民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者可以积极(jí)参与先行赔付(fù)程序直接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司披露(lù)的公告中提出(chū)向证监(jiān)会提交证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)申(shēn)请，证监会(huì)将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制(zhì)度(dù)）。当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)是指(zhǐ)国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构对(duì)涉(shè)嫌(xián)证(zhèng)券期货违法的单位(wèi)或(huò)者个人进行(xíng)调(diào)查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害或者不良影响并经国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)认可，当(dāng)事人履行(xíng)承诺后国务(wù)院证券监督管理机构终止案件调查的(de)行政(zhèng)执法方(fāng)式(shì)。相(xiāng)关法律法规明确规定了(le)当事人承诺制度的基本(běn)流程、适用(yòng)范(fàn)围(wéi)、监督制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据(jù)《证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要(yào)综合考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者(zhě)避(bì)免的损(sǔn)失、当(d蒸馒头开锅多少分钟熟透，蒸馒头开锅多少分钟熟透了āng)事(shì)人涉(shè)嫌违法行为(wèi)依(yī)法(fǎ)可能被处(chù)以罚款和没收违(wéi)法所得的(de)金额(é)，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失(shī)，在证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)这(zhè)一(yī)程序中，既可以(yǐ)实(shí)现对(duì)申请(qǐng)人的精(jīng)准打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效便捷(jié)地(dì)补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一(yī)并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行(xíng)政追责(zé)与(yǔ)民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公司向(xiàng)我会(huì)提(tí)交当(dāng)事(shì)人承诺申请，我会将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)办(bàn)法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施规(guī)定》等(děng)规定，依(yī)法依规决定是(shì)否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所(suǒ)涉的证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机构及其责(zé)任人(rén)员，下(xià)一步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展(zhǎn)“一(yī)案(àn)双查(chá)”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会计师事(shì)务所、北(běi)京市康达律师(shī)事务所等中介机(jī)构(gòu)因涉(shè)嫌(xián)在相关执业过(guò)程中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公司(sī)、容诚(chéng)会计师事务(wù)所、致同(tóng)会(huì)计(jì)师事务(wù)所、广东(dōng)恒益(yì)律师事务所等(děng)中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后(hòu)续将根(gēn)据其在相(xiāng)关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主(zhǔ)动先行赔付以及(jí)申请证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺等情形，依(yī)法进(jìn)行(xíng)下一步处理(lǐ)。需(xū)要(yào)指出(chū)的是，我们将关注(zhù)相关中(zhōng)介机构有关责任(rèn)人员(yuán)在上述(shù)案件(jiàn)中的执业行(xíng)为(wèi)，如果(guǒ)发现有关责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构是(shì)保障资本市场高质量发展(zhǎn)的(de)重要力量，中介(jiè)机构及其从业人(rén)员(yuán)应(yīng)当严格(gé)遵(zūn)守(shǒu)法(fǎ)律法规和(hé)职业(yè)道德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气正的企(qǐ)业文化和行(xíng)业(yè)文化，珍视行业声(shēng)誉。

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