零(líng)容(róng)忍！又有券商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收(shōu)到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年(nián)非公开发行股票(piào)及持续(xù)督导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证(zhèng)监会调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票的(de)审查反馈(kuì)意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐(jiàn)机(jī)构对本次(cì)发行对象(xiàng)的认(rèn)购资金来(lái)源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备履行认购义(yì)务的能力进行核查，公司未按要求对(duì)本次(cì)非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)对象之一北京天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源审慎核查(chá)。天证远洋实(shí)际出资与(yǔ)其(qí)承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程(chéng)与(yǔ)认(rèn)购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导(dǎo)期(qī)间未对募集资金置换预(yù)投资(zī)金(jīn)事(shì)项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流(liú)动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决(jué)定：对东北证券(quàn)责(zé)令改正，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督导期的(de)保荐代表人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐(j杰威尔属于什么档次，男士护肤品十大排行榜10强iàn)代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着(zhe)两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增项目(mù)已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)立案调查(chá)并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至(zhì)今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经(jīng)公布(bù)的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关(guān)规定，东(dōng)北证券在被中国证监(jiān)会立案调查期间(jiān)，公司(sī)大股东不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及减持(chí)公司股份事项均属(shǔ)于(yú)规定(dìng)不(bù)得(dé)减持范畴，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北(běi)证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一季报显示，2023年(nián)前三个(gè)月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动(dòng)的主要原(yuán)因是公(gōng)司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收(shōu)入(rù)增加所致。

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