科创(chuàng)板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所也对两公(gōng)司(sī)下发拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知(zhī)书，两家公(gōng)司的(de)股票自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院消息(xī)显示，其收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及(jí)两名保代、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露(lù)招(zhāo)股书(shū)申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　二鹊救友文言文翻译及注释讲解，二鹊救友文言文翻译及注释拼音经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合(hé)同、伪造(zào)物流单据和验收单(dān)据(jù)入(rù)账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚(xū)增营业收入(rù)、利(lì)润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半年末对(duì)外担保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说明(míng)书(shū)签(qiān)署日，未按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未(wèi)按规定(dìng)披露对(duì)外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务(wù)总(zǒng)监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事(shì)实、编造重大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披(pī)露关联交易(yì)、股权代(dài)持情况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达(dá)易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告记载(zài)的利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关(二鹊救友文言文翻译及注释讲解，二鹊救友文言文翻译及注释拼音guān)注的是，对于(yú)欺诈发行(xíng)部分，证监(jiān)会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集(jí)资金金(jīn)额(é)20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控人、时任董事(shì)长、总经理林应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌的行情下，两家(jiā)公司均有(yǒu)不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户数为6538户(hù)，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停(tíng)牌及被(bèi)终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触(chù)及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重大(dà)违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均(jūn)收到上(shàng)交所下(xià)发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事(shì)先告知书(shū)。在收到终止上市告知书后，两家公司可(kě)以(yǐ)根据规定申(shēn)请听证，提出(chū)陈(chén)述和申辩。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)由上(shàng)市委员会(huì)就是否终止公(gōng)司股票上市事(shì)宜进行审(shěn)议，并(bìng)根(gēn)据上市委员(yuán)会的(de)审(shěn)核意(yì)见作(zuò)出是否终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止上市的决(jué)定之(zhī)日后5 个(gè)交易日届满的(de)下一交易(yì)日起，相关公司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期(qī)，并在(zài)股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市(shì)整理期的(de)交易(yì)期限为15 个交易(yì)日。交易所将在(zài)退市(shì)整(zhěng)理期届(jiè)满后5个交易日(rì)内对(duì)股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)官(guān)微发布消息显示，其已(yǐ)于(yú)当(dāng)日收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。上海金融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法审查，及(jí)时公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中介机构东(dōng)兴证券(quàn)及(jí)两名保代(dài)（胡二鹊救友文言文翻译及注释讲解，二鹊救友文言文翻译及注释拼音(hú)晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也均在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾发布(bù)公告(gào)称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票(piào)并在科创板(bǎn)上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督(dū)导等(děng)业务(wù)未勤(qín)勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投(tóu)资者服(fú)务(wù)中心(xīn)公告(gào)称，关注到上海金融法(fǎ)院收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起诉(sù)投资者同(tóng)时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监(jiān)会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院(yuàn)后(hòu)续受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登(dēng)记公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律法规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼并申(shēn)请转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。

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