直播短(duǎn)视频成(chéng)为(wèi)市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工任职期(qī)间实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为(wèi定向直招士官到底是不是坑，定向直招士官是个坑亲身经历)第(dì)三方(fāng)引流，并收取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需(xū)要(yào)直面(miàn)的(de)问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

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　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出(chū)的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券营业部任职期间，实(shí)名通过(guò)抖音账(zhàng)号(hào)发布短视(shì)频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融(róng)职(zhí)业技(jì)能(néng)学校”引流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机(jī)构及其工(gōng)作(zuò)人(rén)员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)工作人员不得违规从事营(yíng)利性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可能影响其(qí)独立性的(de)职务或者从(cóng)事与所在机构或(huò)者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决(jué)定对(duì)熊(xióng)某平(píng)采取出具警(jǐng)示函的(de)行政(zhèng)监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部也(yě)被(bèi)出(chū)具警示函。四川证监局认为(wèi)，该(gāi)营业部合(hé)规(guī)管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范从业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通(定向直招士官到底是不是坑，定向直招士官是个坑亲身经历tōng)过短(duǎn)视频(pín)平台进(jìn)行推广(guǎng)的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业(yè)发展事(shì)宜(yí)，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台(tái)上(shàng)已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号(hào)的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工(gōng)名(míng)义(yì)发(fā)布(bù)短视频的账号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉(fěn)丝(sī)在其短视频(pín)中(zhōng)留言追问，期(qī)待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司(sī)办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外(wài)。由于直播(bō)活动的(de)即时性(xìng)，合规(guī)问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员工马某某无证券(quàn)投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向公(gōng)众提供关于(yú)证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投资服务(wù)，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构(gòu)部(bù)下发机(jī)构监管情况通(tōng)报，对证券公(gōng)司(sī)从业人员网(wǎng)络直(zhí)播提出监(jiān)管(guǎn)要(yào)求。证券公司工(gōng)作(zuò)人(rén)员通过网络直播等形(xíng)式发表(biǎo)评论(lùn)，要(yào)确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步(bù)加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业(yè)的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机制， 事(shì)前对直(zhí)播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违规(guī)情况的，及时启动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为(wèi)规(guī)范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关(guān)于排(pái)查报(bào)送(sòng)网络非法证(zhèng)券活(huó)动信息的通知，要求排(pái)查(chá)填报证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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