在(zài)“扶(fú)优限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业(yè)监(jiān)管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协会网站披(pī)露的一则公告(gào)显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在违反专业(yè)化运营原则等四项违规行(xíng)为。根据(jù)相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对(duì)时任雪杉(shān)基金合规风控负责人(rén)的黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停(tíng)备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露了(le)一则纪律处分(fēn)事先告(gào)知书送达(dá)公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责(zé)任(rèn)，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是(shì)违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏达(dá)成1tbsp等于多少克细砂糖，1.5g盐大概有多少《业(yè)务合作协议》，由债(zhài)券发行人(rén)关联方出资认(rèn)购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资(zī)基(jī)金”最(zuì)终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第三(sān)方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行为不符合私募(mù)基金管理人专(zhuān)业化运营(yíng)的要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者(zhě)披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私(sī)募(mù)基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在(zài)管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事(shì)务合伙人、实际(jì)控制(zhì)人，上述(shù)交易构成关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未落(luò)实(shí)投资者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某的(de)基金合同于(yú)2015年7月7日签署(shǔ)，但是其(qí)风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员(yuán)工存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负(fù)责(zé)人(rén)，应当对发生在(zài)各自(zì)任(rèn)职期间公司的违规(guī)行为(wèi)承担(dān)相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品备案(àn)六(liù)个(gè)月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得注意的(de)是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次(cì)遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基(jī)金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别投资者的(de)风险识别能力和风险承担能力进行评(píng)估、未(wèi)按照合(hé)同约定如实向(xiàng)投资者披露(lù)可能影响投资(zī)者合法权益的重大信息等情(qíng)形。依据《私(sī)募管理办法(fǎ)》第三十(shí)三条规定，决定对(duì)其采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立于2015年，注册资本(běn)为(wèi)3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进行高(1tbsp等于多少克细砂糖，1.5g盐大概有多少gāo)管变更。目前雪杉(shān)基金的法人(rén)、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金(jīn)的(de)股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)官网显示，雪(xuě)杉基金还(hái)在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉(shān)境(jìng)内(nèi)平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人(rén)寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介(1tbsp等于多少克细砂糖，1.5g盐大概有多少jiè)绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过(guò)追踪资(zī)产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济(jì)和估值指标，以(yǐ)分析并(bìng)提(tí)取经济周期(qī)中的趋势性(xìng)行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时(shí)引入非(fēi)公(gōng)开(kāi)市(shì)场投(tóu)资中的个(gè)体(tǐ)性估值和内在价(jià)值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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