在“扶优限劣(liè)”的基本(běn)方针(zhēn)下，私募基(jī)金行业监(jiān)管趋(qū)严，近日(rì)又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为(wèi)。根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)雪杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对(duì)时任(rèn)雪(xuě)杉基金合规风控负责人的(de)黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停(tíng)备(bèi)案(àn)六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露了(le)一则(zé)纪律处(chù)分事先告知书送达公告(gào)。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高(gāo)级管(guǎn)理人(rén)员黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四项违规(guī)行为：

　　一是(shì)违反专业化运(yùn)营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成《业务合作(zuò)协议(yì)》，由债(zhài)券发行人关联方出资认(rèn)购(gòu)上(shàng)海阿杏产(chǎn)品份额(é)，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基金”最(zuì)终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业(yè)发展集团有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新芦(lú)淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作协(xié)议》，约定由指定(dìng)第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行为不符(fú)合私募基金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期(qī)间，深圳雪杉董(dǒng)事(46oz爆米花多大万达影城 爆米花会吃胖吗shì)长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映(yìng)雪执行事务合(hé)伙人、实际(jì)控(46oz爆米花多大万达影城 爆米花会吃胖吗kòng)制人(rén)，上(shàng)述(shù)交易构成(chéng)关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者(zhě)王某的基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其风险(xiǎn)测评(píng)问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财务(wù)等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人(rén)，应当对发生在各自任职(zhí)期间公司(sī)的违规行(xíng)为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的(de)是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务(wù)活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉(miǎn)义(yì)务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别投(tóu)资者的风险识别(bié)能(néng)力和风险(xiǎn)承担能力进(jìn)行评估、未按照合同约定如实向投资者披露(lù)可(kě)能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对(duì)其采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为(wèi)私募证券投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份，雪杉基金46oz爆米花多大万达影城 爆米花会吃胖吗曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的(de)股(gǔ)东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关(guān)联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私(sī)募股(gǔ)权、创业投(tóu)资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平(píng)台的跨境协同(tóng)效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定资(zī)产的投资和(hé)并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过(guò)追(zhuī)踪资(zī)产价格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中(zhōng)的(de)趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非公(gōng)开市场投资(zī)中的个体性估值和内在价(jià)值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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