金融(róng)界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会(huì)有关部(bù)门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述发(fā)行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及(jí)其责任(rèn)人员等相关责任(rèn)主体进(jìn)行(xíng)立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安(ān)全。中办、国(guó)办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发行人(rén)及相关控(kòng)股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全(quán)方位追(zhuī)责。如在(zài)上(shàng)述两案的(de)行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息(xī)存储技术(shù)股份有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及(jí)相关责任人作(zuò)出行政处(chù)罚和市场(chǎng)禁入(rù)决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相关(guān)责任人(rén)员(yuán)进行(xíng)行政(zhèng)处罚，并对部(bù)分责任人员采取(qǔ)证(zhèng)券市场(chǎng)禁(jìn)入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安(ān)机关(guān)的(de)沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的(de)当事人依(yī)法及时移送公安机(jī)关(guān)处理(lǐ)，推动案件刑(xíng)事追(zhuī)责相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)科(kē)创板股票上(shàng)市规则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制红十字会三救三献是什么 红十字会是公务员还是事业编退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支持适格投(tóu)资(zī)者及时有效地追究(jiū)违规上(shàng)市(shì)公司及其相关(guān)中介机构(gòu)等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民(mín)事责任(rèn)是资本市场法律责任体系的重要组成部(bù)分，是对(duì)违法(fǎ)行(xíng)为进行立(lì)体式追责的重要一环，也(yě)是提(tí)高资本市(shì)场违法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进(jìn)一步畅通投(tóu)资者权利救济渠(qú)道，维护投资(zī)者(zhě)合法权益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公(gōng)司提供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审计(jì)报(bào)告(gào)的(de)或者(zhě)法(fǎ)律意见书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机(jī)关处(chù)理；如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构(gòu)主(zhǔ)要涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合(hé)考虑违(wéi)法程度、案件情(qíng)况、执(zhí)红十字会三救三献是什么 红十字会是公务员还是事业编法效(xiào)率、赔(péi)偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机构的(de)责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从(cóng)业人员的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业(yè)能(néng)力、合规风(fēng)险意识(shí)和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服务质(zhì)量的(de)重要因(yīn)素。如果在(zài)欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任人(rén)员存在(zài)违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资(zī)者合法权益，目前在投资者保护方面(miàn)有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付(fù)、责(zé)令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列(liè)投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对(duì)于(yú)个(gè)案中(zhōng)采(cǎi)用何种方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的适(shì)用条件、投(tóu)资者获赔的(de)充分性和有效性、赔(péi)付责任主体(tǐ)的意愿和能力等(děng)因(yīn)素，目(mù)标都(dōu)是有(yǒu)效保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院(yuàn)已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心发(fā)布公(gōng)告，表示密(mì)切关注(zhù)泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特(tè)征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格(gé)投(tóu)资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司作(zuò)为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票的(de)保荐(jiàn)机(jī)构和(hé)主承销商，与其他中介机(jī)构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基(jī)金（上述金额(é)为公司(sī)初步估算结果，基金规模将根据(jù)最终计算(suàn)的(de)适格投资者(zhě)损失赔(péi)付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适(shì)格投资(zī)者的投资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶(jīng)存储案的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔(péi)付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司披露的公告中提(tí)出向证监会提交证券期(qī)货行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了(le)证券领域(yù)行政执法当事(shì)人承诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)当事人(rén)承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货(huò)违法的单位或者个人进行调查(chá)期(qī)间，被调查的(de)当事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或(huò)者(zhě)不良影响并(bìng)经国务院证券监督管理机构(gòu)认可，当事(shì)人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构终止案件(jiàn)调查(chá)的行政(zhèng)执(zhí)法方式。相关法律法规明确规(guī)定了当事人承诺制度(dù)的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为可能获(huò)得的收益或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌(xián)违(wéi)法行为依(yī)法(fǎ)可能被处以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及(jí)投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受(shòu)的损失等诸多(duō)因素。承诺金(jīn)数额通常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额，且可用于(yú)赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可以实(shí)现对申请人的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当(dāng)事人(rén)承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与民(mín)事赔偿问(wèn)题，有效提高(gāo)执法效能，达到行政(zhèng)追责与民(mín)事追(zhuī)责(zé)相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)规(guī)定(dìng)》等规定，依(yī)法(fǎ)依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及(jí)其责(zé)任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事务(wù)所、北(běi)京(jīng)市康达律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌在相关执业(yè)过程中未(wèi)勤勉尽责(zé)，近日已被(bèi)我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶存储案(àn)中，我(wǒ)会对中信建投证券股红十字会三救三献是什么 红十字会是公务员还是事业编份有限公司、容诚会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、致同会计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒益(yì)律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构启动了相关调查(chá)工(gōng)作，后续将根(gēn)据(jù)其在相关执业行为中(zhōng)的(de)勤(qín)勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申(shēn)请(qǐng)证券期货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺等情形(xíng)，依(yī)法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介(jiè)机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中的执业行(xíng)为，如果发(fā)现有关(guān)责任(rèn)人(rén)员(yuán)存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介机构是保障资本市场高质量发展的(de)重要力量(liàng)，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道(dào)德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维(wéi)护风(fēng)清气(qì)正的企业(yè)文化和行(xíng)业(yè)文化，珍视行(xíng)业声誉。

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