在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近(jìn)日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金(jīn)业协(xié)会网站披露的一则公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基金存(cún)在违反专业化运(yùn)营原(yuán)则等四项违规行为。根据(jù)相关规定，断联一个月男人心理状态，男的断联半个月的心理协会拟(nǐ)对雪杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对时(shí)任雪杉基(jī)金合规风控负责人(rén)的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露(lù)了(le)一则纪(jì)律(lǜ)处分事先告知书送(sòng)达(dá)公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会(huì)拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项(xiàng)违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化(huà)运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由(yóu)债券发(fā)行人关联方出资(zī)认购上(shàng)海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过(guò)深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发展集团有限公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资(zī)合作协议(yì)》，约定(dìng)由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私募基金管理人(rén)专业(yè)化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海映雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基(jī)金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上(断联一个月男人心理状态，男的断联半个月的心理shàng)述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者(zhě)进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春(chūn)茗(míng)1号基金的投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运(yùn)营(yíng)、财务等岗位(wèi)员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控负(fù)责人，应(yīng)当(dāng)对发生(shēng)在各自任职期间公司的违(wéi)规(guī)行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基(jī)金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉(shān)基金(jīn)出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷(juǎn)调查等方式(shì)对(duì)个(gè)别投(tóu)资者的风(fēng)险(xiǎn)识别能力和风(fēng)险承(chéng)担(dān)能力进行评估、未按照合(hé)同(tóng)约(yuē)定(dìng)如实(shí)向(xiàng)投资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重大信(xìn)息等情形(xíng)。依据(jù)《私(sī)募(mù)管理办法》第(dì)三十(shí)三条规定，决定(dìng)对其采(cǎi)取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投(tóu)资基(jī)金管理人，全职员(yuán)工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管(guǎn)变更(gèng)。目前雪杉(shān)基(jī)金(jīn)的(de)法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家(jiā)关联(lián)公司为(wèi)深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为(wèi)私(sī)募(mù)股权、创(chuàng)业投(tóu)资基金管理人。