直播短视(shì)频成为市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违规(guī)展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具(jù)警示(shì)函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期(qī)间实(shí)名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融(róng)职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期(qī)货经营机构及其(qí)工作人员廉洁(jié)从业(yè)规(guī)定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构工作(zuò)人(rén)员不(bù)得违规从事营(yíng)利性经营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其(qí)独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机(jī)构或(huò)者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平(píng)采取(qǔ)出具(jù)警示(shì)函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规(guī)范从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短(duǎn)视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人职业(yè)发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得(dé)林(lín)奇”账号在(zài)视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数(shù)量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆四川的拼音怎么拼写的，四川拼音怎么拼写读音的款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名(míng)义发布短视(shì)频的账号数(shù)量也有(yǒu)不(bù)少，其中部(bù)分账(zhàng)号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各(gè)业(yè)的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”客户时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函(hán)。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某某通(tōng)过抖音直(zhí)播形式向公众提供关(guān)于(yú)证券市场的分(fēn)析(xī)、预(yù)测(cè)或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询业(yè)务的(de)核准，不具(jù)备证券投资咨询从(cóng)业(yè)资格及(jí)业(yè)务资(zī)质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式(shì)发表(biǎo)评论，要(yào)确保信(xìn)息来(lái)源合(hé)法合规、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投(tóu)资(zī)、价值投资(zī)和(hé)理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司(sī)应(yīng)进(jìn)一(yī)步加强(qiáng)对证券(quàn)公四川的拼音怎么拼写的，四川拼音怎么拼写读音的司工作人员直(zhí)播展业的管理(lǐ)，完(wán)善(shàn)内部管控机制(zhì)， 事前(qián)对直播内容进行把关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络(luò)非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排(pái)查(chá)填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非法证(zhèng)券活(huó)动信息(xī)，其(qí)中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营(yíng)机(jī)构和(hé)人员等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 四川的拼音怎么拼写的，四川拼音怎么拼写读音的