金融界(jiè)4月21日消息 证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人(rén)就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发(fā)行案(àn)件答记者(zhě)问。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落(luò)实党中央(yāng)国(guó)务院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，推动(dòng)对欺(qī)诈(zhà)发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管(guǎn)机构，如何(hé)推动(dòng)对上(shàng)述发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员(yuán)等(děng)相(xiāng)关(guān)责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资(zī)本(běn)市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发(fā)行人(rén)及(jí)相(xiāng)关(guān)控股股东、实(shí)际(jì)控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案(àn)的行政(zhèng)责(zé)任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天(tiān)津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)关责任人作出(chū)行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储及(jí)相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人(rén)员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时(shí)，我会加强与公安机关(guān)的沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的(de)当(dāng)事人依法及(jí)时移送公安机(jī)关处理，推(tuī)动案件(jiàn)刑事(shì)追责相关工作。另(lìng)外，根(gēn)据(jù)《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持(chí)适格(gé)投资者及时(shí)有效(xiào)地追(zhuī)究违规上市公司及其相关(guān)中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔(péi)偿责(zé)任。民事责任是资(zī)本市场法律责(zé)任体系的(de)重要组成(chéng)部分，是对违法行(xíng)为进行立(lì)体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高资本(běn)市场违法(fǎ)违(wéi)规成(chéng)本的(de)重要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一步畅(chàng)通投资(zī)者权利(lì)救济渠道(dào)，维护投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各(gè)方(fāng)归位尽责，形成资(zī)本市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三是对于(yú)为上市(shì)公(gōng)司提供(gōng)保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务(wù)的证(zhèng)券(quàn)公司、出具(jù)审计报(bào)告(gào)的或者法律意见书的证券服务机(jī)构等(děng)违规(guī)主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参(cān)与造(zào)假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司(sī)法机关处理(lǐ)；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按(àn)照过(guò)责相当(dāng)的法治理念，综合(hé)考虑违法程度(dù)、案(àn)件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构(gòu)为(wèi)其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执业行(xíng)为付出代(dài)价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构从业人员的道(dào)德水准、专(zhuān)业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服(fú)务质量的重要(yào)因(yīn)素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相关中介机(jī)构责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈发(fā)行案严(yán)重(zhòng)损害(hài)投资者合(hé)法权益(yì)，目前在(zài)投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购(gòu)、行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判决、代(dài)表人诉讼(sòng)等一系列投资(zī)者赔偿救(jiù)济(jì)制(zhì)度。这些制度(dù)各有优势，对于个(gè)案中(zhōng)采(cǎi)用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度(dù)的适用条件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付(fù)责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融(róng)法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中(zhōng)心(xīn)发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受(shòu)投资者特别授权，申请参加该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投(tóu)资者的(de)合法权益可(kě)以在诉讼程序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案(àn)，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首次(cì)公开发行股票的保荐机构和(hé)主承销商，与(yǔ)其(qí)他中介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基金(jīn)规模将根据(jù)最终计算的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调整），用于(yú)先行赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)可以积极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)披露的公(gōng)告(gào)中(zhōng)提(tí)出向证监会提(tí)交证券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会(huì)将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务(wù)院(yuàn)证券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构对涉嫌(xián)证券期(qī)货违法(fǎ)的单位或者个人(rén)进行(xíng)调查期(qī)间，被调(diào)查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资(zī)者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构认可，当(dāng)事人履行承诺(nuò)后国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构终止(zhǐ)案件调(diào)查的行政执(zhí)法方(fāng)式。相关法(fǎ)律法规明确规定(dìng)了当事人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围(wéi)、监(jiān)督制约机(jī)制等(děng)。

　　根据《证券期货(huò)行政执分号的用法有哪些词语，分号的用法及作用举例法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要综合考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉嫌(xián)违法行为可能获(huò)得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及(jí)投资(zī)者因当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为所遭(zāo)受的损(sǔn)失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于(yú)罚没款数(shù)额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中分号的用法有哪些词语，分号的用法及作用举例，既(jì)可以(yǐ)实现(xiàn)对(duì)申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关(guān)的行(xíng)政处理与民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效提高执法(fǎ)效能，达(dá)到行政(zhèng)追(zhuī)责(zé)与民事追责相统一的(de)效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份(fèn)有限公司向(xiàng)我(wǒ)会提(tí)交(jiāo)当(dāng)事人承诺申请，我会将依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实施(shī)规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下(xià)一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在(zài)泽达易盛案(àn)中，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、北京市康(kāng)达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被(bèi)我会(huì)立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务(wù)所、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律师分号的用法有哪些词语，分号的用法及作用举例事(shì)务(wù)所等(děng)中介机构启动(dòng)了相关调查工作(zuò)，后续(xù)将(jiāng)根据其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其(qí)主动先行赔(péi)付以及申请证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们(men)将关注(zhù)相关中介机构有关责任人员(yuán)在(zài)上述案件中的执业行(xíng)为，如(rú)果发现有关(guān)责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机(jī)构是(shì)保障资本市场高质量发展的重要(yào)力量，中介(jiè)机构及(jí)其从业人员应当严格(gé)遵守法(fǎ)律法规(guī)和(hé)职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气(qì)正的(de)企业文化和行(xíng)业文化，珍视(shì)行业声誉。

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